2011年5月《证券交易》考试大纲

2011-04-19 11:06:43 字体放大:  

【编者按】2011年5月《证券交易》考试大纲,共包含10章考试内容,下面让我们来一起阅读证券市场基础知识考试大纲,参赛过大纲考生可以了解章节内容重点,以及考试要求。

第八章 融资融券业务

掌握融资融券业务的含义,熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

掌握融资融券业务管理的基本原则;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容;熟悉客户开户的基本要求及授信额度的确定和授信方式。

掌握融资融券交易的一般规则;掌握标的证券的范围;熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控;熟悉融资融券期间证券权益的处理;融资融券业务信息披露与报告。

熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制;熟悉融资融券业务的监管和法律责任。

第九章 债券回购交易

掌握债券质押式回购交易的概念;掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则;熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则

熟悉债券买断式回购交易的含义;熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施;熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。

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