2011上半年《证券投资基金》考试大纲(重点)

2011-03-03 10:47:27 字体放大:  

了解封闭式基金上市交易条件、交易规则,熟悉封闭式基金的交易费用,掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

了解开放式基金的募集程序,熟悉开放式基金的基金合同生效的条件;熟悉开放式基金的认购渠道、步骤和,

掌握开放式基金申购、赎回的概念,掌握开放式基金申购、赎回的原则,熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付,了解巨额赎回的认定与处理方式。

掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

ETF份额折算与变更登记熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

了解上市开放式基金上市的交易条件,掌握上市开放式基金的交易规则,了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念,;掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

掌握QDII基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

掌握开放式基金份额的登记的概念,了解开放式基金登记机构及其职责,熟悉基金登记的流程,了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

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