威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
单选题：
1.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。
A.申报
B.开户
C.委托
D.成交
答案：C
2.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。
A.证券账户
B.会员席位
C.交易席位
D.交易单元
答案：D
3.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《企业所得税法》
D.《企业破产法》
答案：B
多选题：
1.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因( )等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.系统监控失效
答案： ABC
2.融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件( )。
A.在交易所上市交易满3个月
B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C.股东人数不少于5000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案： AD
3.托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括( )。
A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
C.通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施
D.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
答案：ABCD
判断题：
1.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。 ( )
2.期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 ( )
3.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。 ( )
4.回购交易更多地具有短期融资的属性。 ( )
答案：
1. ×
2. √
3. √
4. √