二、多项选择题
1.ACD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用
以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有
的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2.CD
【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金
(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
3.ABC
【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险
中立型和风险回避型。
4.ABCD
【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。
5.ABD
【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选
项C错误。
6.ABCD
【解析】本题考查股票的特征——收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。
7.ABCD
【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。
8.ACD
【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏
观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。
9.ABC
【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一
般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时
不能支付红利。
10.ABC
【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其
他。选项D属于有限售条件股份。
11.ACD
【解析】本题考查债券的特征——偿还性、流动性、安全性、收益性。
12.BCD
【解析】目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债(电子式)。
13.BD
【解析】本题考查地方政府债券。我国自1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政
府债券。我国以企业债券的形式发行地方政府债券。
14.ABCD
【解析】本题考查我国企业债券和公司债券的区别。选项ABCD都正确。
15.ABC
【解析】本题考查国际债券的发行人。选项D属于国际债券的投资者。
16.ABCD
【解析】本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项ABCD都正确。
17.BD
【解析】本题考查决定基金期限长短的因素——基金本身投资期限的长短、宏观经济
形势。
18.AB
【解析】分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金”。
19.ABD
【解析】本题考查基金托管人的更换条件。选项ABD正确。
20.ABCD
【解析】本题考查证券投资基金的风险。选项ABCD都正确。
21.CD
【解析】本题考查金融衍生工具的分类。选项AB是按照交易场所分类的。
22.ABCD
【解析】本题考查金融期货与金融现货交易的差异。选项ABCD都正确。
23.ABCD
【解析】本题考查金融期货的基本功能。选项ABCD都正确。
24.ABCD
【解析】本题考查金融互换的分类。选项ABCD都正确。
25.ABCD
【解析】本题考查权证的要素。选项ABCD都正确。
26.BCD
【解析】本题考查证券发行市场的作用。选项BCD正确。
27.ABD
【解析】本题考查股票发行的定价方式——协商定价方式、询价方式、上网竞价方式。
28.ABCD
【解析】公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。
29.BCD
【解析】本题考查场外交易市场的功能。选项BCD正确。
30.ABD
【解析】本题考查加权股价指数——拉斯贝尔加权指数、派许加权指数、费雪理想式。
31.BC
【解析】证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
32.ABD
【解析】本题考查证券公司申请中间介绍业务资格的条件。配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务
人员。
33.BC
【解析】合规总监的任职条件之一是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
34.ABCD
【解析】本题考查中国证监会及其派出机构的监管措施。选项ABCD都正确。
35.ABCD
【解析】本题考查资产评估机构申请评估资格的条件。选项ABCD都正确。
36.ABCD
【解析】本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。
37.BCD
【解析】选项A可以对有关责任人员采取3—5年的证券市场禁入措施，而不是终身的证券市场禁入措施。
38.ABCD
【解析】本题考查信息披露制度的意义。选项ABCD都正确。
39.ABCD
【解析】本题考查证券交易所对上市公司的管理。选项ABCD都正确。
40.ABC
【解析】本题考查证券业从业人员的特定禁止行为。选项D属于一般性的禁止行为。
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