威廉希尔app 为您提供 “2013年证券从业资格考试相关的考试教材”，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
第1题 证券公司办理经纪业务，下列行为属于违规行为的是( )。
A. 开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B. 坚决拒绝为客户提供融资融券
C. 证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则，由所属的证券公司承担全部责任
D. 客户的买卖委托没有成交，其委托记录当场失效，无须保存本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 下列不是债券的基本性质的是( )。
A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是债权的表现
D. 发行人必须在约定的时间付息还本本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 威廉指标是( )。
A. 表示超买或超卖的
B. 表示是强市或弱市的
C. 表示多空力量对比的
D. 表示趋势是上升还是下降的本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 公司型基金通过( )选举董事。
A. 董事长
B. 公司员工
C. 股东大会
D. 证监会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 下列说法正确的是( )。
A. 中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B. 中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C. 中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格上升
D. 中央银行放松银根会使股票价格上升本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。
A. 财务顾问业务
B. 证券经纪业务
C. 融资融券业务
D. 证券自营业务本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是( )。
A. 人民币信用互换交易
B. 人民币汇率远期交易
C. 人民币利率互换交易
D. 人民币利率远期交易本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 有价证券是( )的一种形式。
A. 实际资本
B. 虚拟资本
C. 货币资本
D. 商品资本本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 由证券公司承办的证券发行称为( )。
A. 包销
B. 代销
C. 承销
D. 推销本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中( )是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。
A. 可转换债券
B. 可转换优先股
C. 认股证书
D. 股票期权证书本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 汇率风险中最常见且最重要的风险是( )。
A. 商业性汇率风险
B. 债权债务风险
C. 储备风险
D. 贸易性汇率风险本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 目前我国按照( )的比例计提封闭式基金托管费。
A. 0.25%
B. 0.75%
C. 0.5%
D. 1%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 除了交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型的期权通常叫做( )。
A. 修正的美式期权
B. 互换期权
C. 奇异型期权
D. 买入期权本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在( )。
A. 3个月～6个月
B. 3个月～1年
C. 3个月～3年
D. 6个月～3年本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 国际债券的记价货币通常是( )，以便在国际资本市场筹集资金。
A. 外国货币
B. 国际通用货币
C. 本国货币
D. 本国货币和外国货币本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 已知价计算法中的“已知价”是指( )。
A. 当日的开盘价
B. 当日的收盘价
C. 上一个交易日的开盘价
D. 上一个交易日的收盘价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司的优先股属于( )。
A. 可转换优先股
B. 参与优先股
C. 非累积优先股
D. 累积优先股本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 中央银行决定提高再贴现率，这会导致( )。
A. 股价水平上升
B. 股价水平下降
C. 股价水平不变
D. 股价水平盘整本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 基金管理人是( )。
A. 对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构
B. 基金持有人，即基金投资者
C. 证券公司和证券交易所等机构
D. 负责基金发起设立与经营管理的专业性机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 未知价计算法中的“未知价”是指( )。
A. 当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B. 当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D. 下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 ( )是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 直接发行
D. 间接发行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 影响股票市场价格的最直接因素是( )。
A. 清算价值
B. 每股净资产
C. 供求关系
D. 政治因素本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 期限在( )的国债为附息式国债。
A. 1年以上
B. 2年以上
C. 3年以上
D. 5年以上本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做( )。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. OTC交易的衍生工具
D. 独立型衍生工具本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 如果提高市场利率，则期权价格( )。
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 不确定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是衍生工具的( )。
A. 跨期性
B. 风险性
C. 杠杆性
D. 投机性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。
A. 制定和修改证券交易所章程
B. 选举和罢免会员理事
C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告
D. 制定证券交易价格