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第1题 中国主权财富基金的发端是( )。
A. 中国国际金融有限公司
B. 中国投资有限责任公司
C. 国家外汇储备管理公司
D. 中国银监会本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。
A. 监管人
B. 评审人
C. 担保人
D. 保荐人本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 美国财务会计准则委员会将金融衍生工具划分为( )。
A. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具
B. 股票衍生工具和债券衍生工具
C. 期货衍生工具和期权衍生工具
D. 现货衍生工具和期货衍生工具本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易
C. 基金份额持有人不得申请赎回
D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 下列对指数基金认识正确的是( )。
A. 对于投资者尤其是个人投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
B. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险
C. 指数基金的管理费较高，但是交易费用较低
D. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 我国的基金指数是( )。
A. 由上证基金指数和中证基金指数组成
B. 由上证基金指数和深圳基金指数组成
C. 由中证基金指数和深圳基金指数组成
D. 由上证基金指数、深圳基金指数和中证基金指数共同组成本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 证券交易所必须限定( )。
A. 上市公司数量
B. 会员数量
C. 证券交易数额
D. 交易席位数量本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 国债基金的收益率易受货币市场利率的影响，一般影响机制是( )。
A. 货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
B. 货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
C. 货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D. 货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变;只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 下列不属于普通股票股东的权利的是( )。
A. 公司重大决策参与权
B. 查阅公司债券存根
C. 公司资产收益权和剩余资产分配权
D. 优先分配公司剩余资产本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 公司型基金以( )的方式募集资金。
A. 吸收存款
B. 发售基金份额
C. 公益赞助
D. 发行股份本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。
A. 美国
B. 英国
C. 日本
D. 德国本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 期货基金、期权基金、认股权证等高风险基金是( )。
A. 货币市场基金
B. 指数基金
C. 衍生证券投资基金
D. 上市开放式基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 ( )不是按照金融衍生工具的基础工具种类划分的。
A. 信用衍生工具
B. 利率衍生工具
C. 货币衍生工具
D. 内置型衍生工具本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 根据中国加入WTO的承诺，中国加入WTO三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过( )。
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 按( )，股票可以分为普通股票和优先股票。
A. 持有股票的数量多少
B. 是否记载股东姓名
C. 股东享有权利的不同
D. 是否在股票票面上标明金额本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司，注册资本为50万元，下列说法错误的是( )。
A. 因公司的经营规模较小，所以公司决定不设立董事会，由甲担任执行董事
B. 该公司的注册资本是符合规定的
C. 公司决定不设监事会，由乙和丙担任监事
D. 如果甲担任执行董事，那么还可以同时兼任监事本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 证券市场的品种结构是( )。
A. 依有价证券的品种而形成的结构关系
B. 一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C. 按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D. 依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 ( )不属于证券市场的显著特征。
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 开放式基金是指( )。
A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B. 依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C. 基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D. 基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式均是( )。
A. 做市商制
B. 公司制
C. 科层制
D. 会员制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 下列对证券投资基金的认识，不正确的是( )。
A. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B. 在美国，有60%左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的40%左右
C. 基金对投资的最低限额要求不高
D. 基金的发展有利于证券市场的稳定本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为( )。
A. 抵押债券
B. 信用债券
C. 质押债券
D. 保证债券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 银行业金融机构可投资的证券种类有( )。
A. 政府债券
B. 公募债券
C. 公司债券
D. 金融债券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 公司申请其股票上市应有( )的记录。
A. 最近3年连续盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年连续盈利本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。
A. 风险性
B. 收益性
C. 流动性
D. 参与性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是( )。
A. 承销业务
B. 自营业务
C. 资产管理业务
D. 经济业务本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 ( )是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
A. 金融期权
B. 期货交易
C. 期货合约
D. 金融期货本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 可赎回优先股包括强制赎回和( )两种类型。
A. 自动赎回
B. 任意赎回
C. 变相赎回
D. 经常赎回本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 国际金融市场上重要的参考利率LIBOR，其含义是( )。
A. 香港银行间同业拆借利率
B. 欧洲美元定期存款单利率
C. 伦敦银行间同业拆借利率
D. 联邦基金利率本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 我国第一只LOF是( )。
A. 博时主题行业股票基金
B. 中银国际中国精选混合型基金
C. 南方积极配置证券投资基金
D. 华夏上证50基金本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括( )。
A. 借贷资金市场利率水平
B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短
D. 资金使用方向本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 一个基金是否有效益，主要是看( )是否偏高。
A. 管理费
B. 托管费
C. 运作费
D. 宣传费本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 有担保债券按担保品不同的分类中不包括( )。
A. 抵押债券
B. 质押债券
C. 保证债券
D. 私募债券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 下列选项中，不属于综合指数类的是( )。
A. 深证新指数
B. 深证A股指数
C. 深证B股指数
D. 深证100指数纠错本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 套利的理论基础在于经济学中所谓的( )。
A. 看不见手原理
B. 一价定律
C. 报酬递减规律
D. 完全竞争市场理论