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一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
第1题 目前道一琼斯股价指数是采用( )。
A. 简单算术平均法
B. 加权股价平均法
C. 修正平均股价法
D. 加权股价指数法
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资( )。
A. 国债
B. 股票
C. 基金
D. 证券衍生产品本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于( )。
A. 内置型衍生工具
B. 交易所交易的衍生工具
C. 信用创造型的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 发行亚洲债券的主要目的是( )。
A. 利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
B. 适应资金全球化的趋势
C. 改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
D. 改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。
A. 承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B. 发行人推销证券的唯一方式是承销
C. 承销有包销和代销两种
D. 包销有全额包销和余额包销两种
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 可转换债券的理论价值是( )。
A. 未来一系列债息收入的现值
B. 未来一系列债息收入与转换价值的现值
C. 未来一系列债息收入与转换价值的终值
D. 未来的转换价值
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( )。
A. 公司盈利
B. 银行存款利率
C. 各种有价证券的价格波动
D. 金融市场的波动
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 下列关于股票的叙述中，不正确的是( )。
A. 是一种有价证券，它本身有价值
B. 不属于物权证券，也不属于债权证券
C. 票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D. 账面价值不决定股票的市场价格
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 下列各项中，可以避开利率风险的债券是( )。
A. 浮动利率债券
B. 固定利率债券
C. 息票累计债券
D. 附息债券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 基金清算账册以及有关文件由( )来保存。
A. 基金托管人
B. 基金发起人
C. 基金管理人
D. 基金清算小组
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 在我国，证监会属于( )管辖。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 人大常委会
D. 国家主席
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是( )。
A. 以有价证券形式存在
B. 独立于实际资本之外
C. 本身不能在生产过程中发挥作用
D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A. 商品证券
B. 公募证券
C. 私募证券
D. 货币证券本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 下列关于股票的永久性的说法中，错误的是( )。
A. 股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B. 永久性是指股票所载有权利的有效性是变化的
C. 股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D. 对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 加权股价指数不包括( )。
A. 基期加权股价指数
B. 相对加权股价指数
C. 计算期加权股价指数
D. 几何加权股价指数
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。
A. 证券发行数量
B. 证券发行结构
C. 证券价格
D. 投资收益
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 政府发行证券的品种仅限于( )。
A. 银行票据
B. 基金
C. 债券
D. 股票本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 开放式基金的销售机构不包括( )。
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 担保公司
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A. 货币基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 认股权证基金
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于( )。
A. 内幕交易行为
B. 操纵市场行为
C. 欺诈客户行为
D. 虚假陈述行为
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 下列关于国际债券的说法中，错误的是( )。
A. 外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B. 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C. 欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D. 欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同利承销
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A. 价值直接交换的场所
B. 财产权利直接交换的场所
C. 风险直接交换的场所
D. 收益直接交换的场所本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 契约型证券投资基金反映的是( )。
A. 所有权关系
B. 债权债务关系
C. 委托代理关系
D. 信托关系
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 普通股股票的主要风险是( )。
A. 利率风险
B. 信用风险
C. 经营风险
D. 财务风险
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的( )。
A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B. 将所购买的证券存放在托管银行
C. 存券银行命令托管银行移送证券
D. 存券银行发出ADR
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 对指数基金认识正确的是( )。
A. 由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B. 指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C. 投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D. 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A. 保险公司
B. 商业银行
C. 主权财富基金
D. 证券经营机构
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A. 信托投资公司
B. 主权财富基金
C. 证券经营机构
D. 金融租赁公司
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A. 品种结构
B. 上市公司规模
C. 层次结构
D. 交易场所结构
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 下列不属于部门规章的是( )。
A. 《上市公司收购管理办法》
B. 《上市公司证券发行管理办法》
C. 《证券发行与承销管理办法》
D. 《证券法》
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 拉斯贝尔加权指数是指( )。
A. 基期加权股价指数
B. 计算期加权股价指数
C. 简单算术股价指数
D. 几何加权股价指数
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( )。
A. 渎职罪
B. 操纵证券市场罪
C. 金融诈骗罪
D. 妨害对公司、企业的管理秩序罪
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 QFⅡ制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A. 证券市场
B. 基金市场
C. 信托市场
D. 房地产市场本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 编制股票价格指数的四个步骤依次为( )。
A. 选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B. 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C. 选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D. 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 普通股票和优先股票是按( )分类的。
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 下列各项中，属于基金定期报告的文件是( )。
A. 基金资产净值公告
B. 开放式基金公开说明书
C. 基金持有人大会决议
D. 澄清公告
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处( )有期徒刑或者拘役。
A. 5年以下
B. 3年
C. 3年以下
D. 5年
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 无面额股票的价值与公司资产价值( )。
A. 同方向变化
B. 反方向变化
C. 相等
D. 无关
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 龙债券利率的确定基准是( )。
A. 美国联邦基金利率
B. 伦敦银行同业拆放利率
C. 新加坡银行同业拆放利率
D. 香港银行同业拆放利率