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一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
第1题 如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为( )。
A. 5
B. 25
C. 40
D. 100
第2题 证券公司在办理经纪业务时是作为( )。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
ABCD
第3题 下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。
A. 可以一次或分次缴纳出资
B. 转让相对简单
C. 安全性较差
D. 认购时要求一次性缴纳
第4题 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7 000万股、9 000万股、6 000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.O0元、8.20元。设基期指数为1 000点，则该日的加权股价指数是( )。
A. 2158.82点
B. 456.92点
C. 463.21点
D. 2188.55点
第5题 ( )是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。
A. 可转换优先股票
B. 可赎回优先股票
C. 积累优先股票
D. 参与优先股票
]第6题 下列不属于操纵市场行为的是( )。
A. 向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B. 出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C. 单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D. 以散布谣言等手段影响证券发行、交易
第7题 下列各项中，不属于证券市场特征的是( )。
A. 价值直接交换的场所
B. 财产权利直接交换的场所
C. 风险直接交换的场所
D. 收益直接交换的场所
]第8题 在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是( )。
A. 浮动利率债券
B. 优先股
C. 普通股票
D. 保值贴补债券
]第9题 外国公司股票在美国上市通常采用( )的形式。
A. 股票
B. 存托凭证
C. 认股权证
D. 股票期权
]第10题 贴现债券到期时按( )偿还。
A. 发行价格
B. 市场价格
C. 票面金额
D. 本息总额
第11题 ( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A. 资本证券
B. 要式证券
C. 证权证券
D. 有价证券
第12题 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照( )顺序分配。
A. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B. 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C. 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D. 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金本题答案：
案第13题 关于沪深300股指期货的交易规则，下列表述错误的是( )。
A. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%
B. 连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交
C. 股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价
D. 投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号
第14题 提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 4‰
]第15题 美国采用的证券发行制度为( )。
A. 注册制
B. 核准制
C. 保荐制
D. 审批制本题
]第16题 ( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A. 红筹股
B. A股
C. 蓝筹股
D. H股
]第17题 在我国，证监会属于( )管辖。
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 人大常委会
D. 国家主席
案]第18题 当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。
A. 证券市场一体化
B. 投资者法人化
C. 金融创新深化
D. 金融机构混业化本题答案：
]第19题 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介机构
D. 监管部门本题答案：
]第20题 下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述正确的是( )。
A. 只可用自有资金投资证券
B. 金融债券只能单向卖出
C. 可以买卖政府债券
D. 对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖本题答案：
]第21题 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 国家外汇管理局本题答案：
]第22题 下列关于股票基金的说法中，错误的是( )。
A. 按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B. 投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C. 具有变现性强、流动性强的特点
D. 管理严格
第23题 以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用的时间是( )年。
A. 1991
B. 1993
C. 2000
D. 2004
案]第24题 宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下不属于宏观经济因素的是( )。
A. 经济周期循环
B. 经济增长
C. 汇率变化
D. 大型国有企业的经营情况本题答案：
第25题 我国证券业中，行业性自律性组织是指( )。
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证监会
D. 证券登记结算公司本题答案：
案]第26题 证券市场虽主要属于资本市场，但与( )市场关系密切。
A. 货币
B. 期货
C. 期权
D. 商品本题答案：
]第27题 契约型基金投资者实际上是( )。
A. 经营人
B. 监管人
C. 受益人
D. 受托人
案]第28题 以下不符合无面额股票特点的是( )。
A. 便于股票分割
B. 为股票发行价格的确定提供依据
C. 发行价格灵活
D. 转让价格灵活
]第29题 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A. 60%
B. 30%
C. 40%
D. 20%
]第30题 证券市场资源配置功能的发挥主要通过( )来进行。
A. 证券发行数量
B. 证券发行结构
C. 证券价格
D. 投资收益本题答案：
案]第31题 股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按( )顺序进行分配：①支付职工工资和社会保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A. ①②③④⑤
B. ②①③④⑤
C. ③②①④⑤
D. ③①②④⑤
案]第32题 根据投资目标划分的证券投资基金不包括( )。
A. 成长型基金
B. 收入型基金
C. 期权基金
D. 平衡型基金
]第33题 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A. 信托投资公司
B. 主权财富基金
C. 证券经营机构
D. 金融租赁公司本题答案：
]第34题 下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是( )。
A. 基金本身不具备独立法人资格
B. 公司董事会直接从事基金资产的管理与运作
C. 基金设有董事会和持有人大会
D. 基金资产归基金管理人所有
]第35题 一般不需要进行证券信用评级的证券是( )。
A. 金融债券
B. 公司债券
C. 地方政府债券
D. 中央政府债券
]第36题 将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是( )。
A. 品种结构
B. 上市公司规模
C. 层次结构
D. 交易场所结构本题答案：
]第37题 证券投资基金有不同的投资目的.对于收入型基金来说( )。
A. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C. 资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D. 资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
案]第38题 在上市公司增资发行方式中，( )是常用的增资方式。
A. 向原股东配售股份
B. 公开发行股票
C. 发行可转换公司债券
D. 向不特定对象公开募集股份本题答案：
案]第39题 如果一股分拆为两股，则分拆后股票价格为分拆前的( )。
A. 一半
B. 三分之一
C. 四分之一
D. 五分之一本题答案：
案]第40题 境外上市外资股一般采取( )的形式。
A. 记名股票
B. 不记名股票
C. 优先股
D. 非流通股票