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一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
第1题 当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。
A. 初始保证金
B. 维持保证金
C. 最低保证金
D. 结算保证金
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A. 保险公司
B. 商业银行
C. 主权财富基金
D. 证券经营机构本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 2006年9月8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立( )。
A. 中国金属期货交易所
B. 中国外汇期货交易所
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货交易所
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 下列关于法人股的说法错误的是( )。
A. 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份
B. 具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为集体法人股
C. 国有法人股属于国有股权
D. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产作价出资本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入基金。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 下列不属于国际债券的投资者的是( )。
A. 工商财团
B. 自然人
C. 银行或其他金融机构
D. 各国政府本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。
A. 按市价高于配股价的差额估值
B. 按该股的市价估值
C. 按配股价估值
D. 暂不估值
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 只有当证券投资的名义收益率( )通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
A. 小于
B. 大于
C. 等于
D. 不等于
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A. 《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B. 《金融服务现代化法案》
C. 《证券交易所法》
D. 《格林斯潘法》本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。
A. 期限性
B. 安全性
C. 流动性
D. 收益性
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 下列不属于沪深300股指期货的主要交易规则的是( )。
A. 保证金
B. 适当性制度
C. 结算价
D. 涨跌幅限制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。这表明了证券具有( )。
A. 期限性
B. 安全性
C. 流动性
D. 收益性本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的多头(空头)委托无效的规定是( )。
A. 无负债结算制度
B. 每日价格波动限制
C. 断路器规则
D. 限仓制度
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资( )。
A. 国债
B. 股票
C. 基金
D. 证券衍生产品
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
A. 董事会
B. 监事会
C. 投资决策机构
D. 自营业务部门
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 在我国，财政部发行的、有固定面值及票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是( )。
A. 储蓄国债(电子式)
B. 赤字国债
C. 凭证式国债
D. 特种国债
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 设某一累进利率债券的面额为l 000元，持满一年的债券利率为7%，每年利率递增率为l%，那么持满5年的利息为( )元。
A. 350
B. 400
C. 402
D. 450
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 优先股票的“优先”主要体现在( )。
A. 对企业经营参与权的优先
B. 认购新发行股票的优先
C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D. 股息分配和剩余资产清偿的优先
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，( )以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权的是( )。
A. 附有赎回选择权条款的债券
B. 附有出售选择权条款的债券
C. 附可转换条款的债券
D. 附交换条款的债券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。
A. 5000万元
B. 8000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 当今的证券市场，交易所之间跨国合并或者跨国合作的案例层出不穷，场外交易也日趋融合，这体现了国际证券市场的( )趋势。
A. 证券市场一体化
B. 投资者法人化
C. 金融创新深化
D. 金融机构混业化
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。
A. 短期债券
B. 实物债券
C. 凭证式债券
D. 记账式债券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A. 2年以下
B. 3年以下
C. 5年以上
D. 1～3年本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 下列各项中，不属予记账式债券的特征是( )。
A. 发行效率高
B. 交易风险大
C. 可记名、挂失
D. 交易手续简便
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。
A. 可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B. 可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C. 可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
D. 可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 国外证券市场一般以( )作为回购交易的报价方式。
A. 年收益率
B. 到期收益率
C. 持有期收益率
D. 到期回购价本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 证券公司的主要业务内容是( )。
A. 股票、债券和基金
B. 发行、自营与基金管理
C. 承销、咨询与基金管理
D. 代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 商业银行
C. 证券交易所
D. 证监会
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 国际证券市场发展的停滞阶段是指( )。
A. 20世纪初
B. 1929～1933年
C. 20世纪60年代
D. 20世纪70年代本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是( )。
A. 以有价证券形式存在
B. 独立于实际资本之外
C. 本身不能在生产过程中发挥作用
D. 虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 用( )方式付息的债券通常被称为无息债券。
A. 单利
B. 贴现
C. 复利
D. 分期
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 政府发行证券的品种仅限于( )。
A. 银行票据
B. 基金
C. 债券
D. 股票
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 QFⅡ制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A. 证券市场
B. 基金市场
C. 信托市场
D. 房地产市场
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第35题 20世纪早期，美国( )州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A. 纽约
B. 新泽西
C. 华盛顿
D. 芝加哥
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第36题 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式营业。
A. 1990年12月和1991年7月
B. 1991年10月和1990年10月
C. 1992年11月和1992年11月
D. 1992年9月和1991年12月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第37题 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第38题 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A. 商品证券
B. 公募证券
C. 私募证券
D. 货币证券
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第39题 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。
A. 附权股
B. 含权股
C. 除权股
D. 复权股
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第40题 资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A. 资金
B. 金融投资
C. 货币投资
D. 项目投资