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一、单项选择题(本大题共40小题，每题0.5分，共20分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码括号第4题 公司发行的由第三者作为还本付息担保第1题 中证有限公司指数不包括( )。
A. 沪深300指数
B. 中证规模指数
C. 沪深300风格指数
D. 上证成分股指数
第2题 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。
A. 一级有担保ADR
B. 二级有担保ADR
C. 三级有担保ADR
D. 144A规则下的私募ADR
第3题 将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A. 募集方式
B. 证券发行主体的不同
C. 证券所代表的权利性质
D. 是否在证券交易所挂牌交易
第5题 沪深300指数每次调整的比例定为不超过( )。
A. 10%
B. 20%
C. 15%
D. 5%
第6题 中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。
A. 初步询价
B. 累计投标询价
C. 集合竞价
D. 连续竞价
第7题 下列各项中，不属于筹资者在确定债券期限时优先考虑的因素是( )。
A. 偿还能力
B. 资金使用方向
C. 市场利率变化
D. 债券变现能力
第8题 我国自( )年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
第9题 从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是( )。
A. 风险管理型创新的重要成果
B. 增强流动型创新的重要成果
C. 信用创造型创新的重要成果
D. 股票创新型创新的重要成果
第10题 将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A. 募集方式
B. 证券发行主体的不同
C. 证券所代表的权利性质
D. 是否在证券交易所挂牌交易
第11题 实际上大多数公司的清算价值总是( )账面价值。
A. 高于
B. 低于
C. 等于
D. 无关
第12题 债券年利息收入与债券面额之比率称为( )。
A. 票面收益率
B. 持有期收益率
C. 到期收益率
D. 利息收益率
第13题 ( )是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。
A. 看跌期权
B. 欧式期权
C. 美式期权
D. 看涨期权
第14题 我国的国债是指( )代表国家发行的国家公债。
A. 财政部
B. 国务院
C. 中国人民银行
D. 国资委
第15题 我国证券投资基金的资金主要投向是( )。 A. 上市的股票和国债
B. 不动产
C. 收藏品
D. 期货
第16题 可转换公司债券是( )。
A. 风险管理型创新的重要成果
B. 增强流动型创新的重要成果
C. 信用创造型创新的重要成果
D. 股权创新型的重要成果
第17题 下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。
A. 上证成分股指数
B. 上证50指数
C. 上证红利指数
D. 上证A股指数
第18题 下列关于实物国债的说法中，正确的是( )。
A. 实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券
B. 实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券
C. 实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证
D. 实物国债是以货币为本位而发行的债券
第19题 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。
A. 6个月
B. 8个月
C. 3个月
D. 1年
第20题 社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
第21题 将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。
A. 优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发
B. 优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
C. 优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种
D. 优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回
第22题 商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是( )。
A. 混合资本债
B. 证券公司债
C. 商业银行次级债
D. 保险公司次级债
第23题 下列各项中，不属于证券交易所特征的是( )。
A. 通过公开竞价的方式决定交易价格
B. 有固定的交易场所和交易时间
C. 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D. 一般投资者本身可以直接进人交易所买卖证券
第24题 下列关于证券投资基金的描述中，正确的是( )。
A. 由基金托管人管理
B. 福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金
C. 通过公开发售基金份额筹集资金
D. 由社会保障基金和社会保险基金组成
第25题 金融期货交易的对象是( )。
A. 金融期货合约
B. 股票
C. 债券
D. 一定所有权或债权关系的其他金融工具
第26题 债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有( )。
A. 美式招标和欧式招标
B. 美式招标和荷兰式招标
C. 价格招标和收益率招标
D. 美式招标和英式招标
第27题 普通开放式基金份额属于( )。
A. 上市证券
B. 非上市证券
C. 公司证券
D. 私募证券第28题 投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则实际收益率为( )。 A. 0
B. 5%
C. 10%
D. 15%
第29题 证券投资咨询人员有( )行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁人者。
A. 挪用所管理的基金资产的
B. 出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的
C. 利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的
D. 违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的
第34题 关于ETF的描述，错误的是( )。 第33题 资本证券是指与( )直接有关的活动而产生的证券。
A. 资金
B. 金融投资
C. 货币投资
D. 项目投资A. 指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B. ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C. ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D. 多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
第35题 扬基债券的面值货币单位为( )。
A. 美元
B. 日元
C. 发行国货币
D. 国际货币单位
第36题 下列关于股票清算价值的说法中，正确的是( )。
A. 股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B. 股票的清算价值应高于账面价值
C. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D. 公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
第37题 基金管理人与托管人之间是( )的关系。
A. 所有者与经营者
B. 所有者与监管者
C. 经营者与监管者
D. 委托者与受托者
第38题 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是( )。
A. 以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
B. 全体中标者的中标价格是单一的
C. 以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D. 各中标者的认购价格是不相同的
第39题 下列关于地方政府债券的论述中，错误的是( )。
A. 地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券
B. 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C. 专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D. 地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
第40题 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A. 中国证监会
B. 证券交易所
C. 证券业协会
D. 国家外汇管理局