证券《市场基础知识》第七章证券中介机构经典真题

2013-03-14 22:16:23 字体放大:  

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证券市场基础知识第七章证券中介机构经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为(  )。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【答案】C

【名师详解】我国《证券法》的实施,完善了证券公司的相关制度,其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。

【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是(  )。

A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元转载自:考试大 - [Examda.Com]

B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

【答案】D

【名师详解】《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。

【真题3】(单项选择题)下列选项中,(  )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A.自有资金不少于人民币3亿元

B.必须经国务院证券监督管理机构批准

C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

【答案】A

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