31、关于交易型开放式指数基金(ErI’F)的描述，不正确的是( )。
A、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金 运作方式
B、加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额 (TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
C、在一级市场，ETF的申购和赎回一般不再做数量限制
D、ETF主要涉及3个参与主体，即发起人、受托人和投资者
32、下列选项中，属于一般股票基金特点的是( )。
A、分散投资于各种普通股票，风险较小
B、分散投资于各种普通股票，风险较大
C、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较小
D、专门投资于某一行业、某一地区的股票，风险相对较大
33、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。
A、1年以内
B、1年以上2年以内
C、1年以上5年以内
D、5年以上
34、平衡型基金一般将( )的资产投资于债券及优先股。
A、10%。l5%
B、15%一25%
C、25%。50%
D、50%～75%
35、对平衡型基金认识不正确的是( )。
A、将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B、在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的 普通股之间进行平衡
C、一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D、特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
36、2006年2月21日，易方达深证100ETF正式发行，这是深圳证券交易所推出的第一只ETF。目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF共有( )只。
A、3
B、5
C、8
D、10
37、关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。
A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B、无法消除市场的系统风险
C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产 生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D、投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专 家优势，对控制风险有利
38、( )是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A、基金份额净值
B、基金资产净值
C、基金资产总值
D、基金资产的估值
39、( )的重要特征在于它独特的双重交易机制，其双重交易特点表现在它的申购和赎回与其本身的市场交易是分离的。
A、ETF
B、LOF
C、衍生证券投资基金
D、指数基金
40、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合以下有关方面的规定：股票基金应有( )以上的资产投资于股票，债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
A、50%。60%
B、80%、60%
C、60%、50%
D、60%、80%
二、多选题
1、下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A、通过公开发售基金份额募集资金
B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C、在美国称为证券投资信托基金
D、以资产组合方式进行证券投资活动
2、根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用( )处理方式。
A、封闭式基金转为开放式基金
B、基金份额持有人申请赎回基金
C、延长基金合同期限
D、按基金合同的约定进行清盘
3、现代金融体系的支柱包括( )。
A、基金
B、银行业
C、证券业
D、保险业
4、对证券投资基金的特点认识不正确的是( )。
A、基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B、以科学的投资组合降低风险、提高收益
C、基金实行专业理财制度，由受过专I’1勘il练、具有比较丰富的证 券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D、虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所 以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
5、证券投资基金的作用有( )。
A、基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B、基金丰富了大投资者的投资方式
C、有利于证券市场的稳定和发展
D、有利于证券市场的国际化
6、证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A、反映的经济关系不同
B、风险水平不同
C、所筹集资金的投向不同
D、收益不同