61.持有一个股份有限公司已发行的股份( )的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之十五
B
我国《证券法》规定：持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东，应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向该公司报告，公司必须在接到报告之日起三日内向国务院证券监督管理机构报告。
62.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以( )的罚款。”
A.3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下
B
63.关于询价论述不正确的是( )。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.根据累计投标询价的结果确定发行价格和发行市盈率
D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)
B
通过初步询价是确定发行价格区间和相应的市盈率区间
64.根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是( )。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D.制定、修改证券交易所的业务规则
D
65.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的( )特征。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性
D
股票具有收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的参与性。
66.20世纪90年代以来发展最快的衍生工具是( )。
A.货币衍生工具
B.利率衍生工具
C.信用衍生工具
D.股权衍生工具
C
用于转移和防范信用风险的信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最快的衍生产品，包括信用互换、信用连接票据等。
67.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。
A.另一家上市公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
C
68.银行业金融机构可投资的政券种类的有( )。
A.政府债券
B.公募证券
C.公司债券
D.金融债券
A
受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。
69.目前我国金融债券的最长年限为( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30
D
70.股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
C