36.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
A
37.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。
A.10
B.15
C.20
D.25
A
38.1999年11月4日，美国国会通过( )标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《证券交易所法》
B.《格林斯潘法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格林斯一斯蒂格尔法案》
C
39.某公司有X品种国债1000元，折合标准券1500元，当日做了1000元的现券卖出，又做了1500元的回购融资，此行为应按( )的规定予以处罚。
A.透支行为
B.卖空国债行为
C.信用交易行为
D.操纵市场行为
B
本题主要考查回购交易的条件，属于重点题目。
40.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
A
41.以( )为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
A.市政债券期货
B.国债期货
C.市政债券指数期货
D.伦敦银行间同业拆放利率期货
B
42.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
C