7.以下不属于无面额股票特点的是( )。
A.便于股票分析
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行价格灵活
D.转让价格灵活
B
8.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券
B.股票
C.商业票据
D.国家债券
C
9.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是证券公司的( )。
A.融资融券业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.资产管理业务
A
本题要求考生了解证券公司的主要业务及其含义。
10.2006年1月16日，经国务院批准，中国证监会批复，同意中关村科技园区两家非上市股份有限公司进入( )进行股份报价转让试点。
A.深圳证券交易所
B.代办股份转让系统
C.中小企业板块
D.上海证券交易所
B
11.国务院于2004年1月31日发布的( )针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
B.《股票发行与交易管理暂行条例》
C.《关于提高上市公司质量的意见》
D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
D
国务院于2004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》就是我们通常所说的“国九条”。
12.下面属于财政政策手段的是( )。
A .调节税率
B .存款准备金制度
C .再贴现政策
D .公开市场业务
A
13.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为 ( )。
A.公司资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
A
14.证券业协会性质上是一种( )。
A.证券监督机构
B.证券服务机构
C.自律性组织
D.证券投资人
C