自由化的主要内容包括( )。
A.取消对贷款利率的最高限额
B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C.放松外汇管制
D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制
BCD
12.下列关于ETF(交易所交易基金)的说法中，正确的有( )。
A.可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回
ABD
13.在证券经纪业务中，代理原则是指( )。
A.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托
B.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
ACD
14.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为( )。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
ABC
15.下列表述中，正确的有( )。
A.股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利
B.股息的来源是公司的税前净利润
C.优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息
D.公司实际分配的股息总是少于税后净利润
ACD
公司实际分配的股息总是少于税后净利润，这是因为税后净利润要做必要的公积金扣除。
16.下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A.通过公开发售基金份额募集资金
B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C.在美国称为“证券投资信托基金”
D.以资产组合方式进行证券投资活动
ABD