单选题
1充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。
A.80%
B.90%
C.70%
D.60%
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难易程度：易 页码：第 233 页 答案：C
2按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是( )。
A.合格境外机构投资者选定的托管人
B.合格境外机构投资者自身
C.合格境外机构投资选定的境内证券公司
D.合格境外机构投资者的批准机构
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 100 页： 答案：A
3根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是( )。
A.证券登记结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B.证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D.证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
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难易程度：易 页码：第 104 页 答案：A
4下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是( )。
A.履行交割清算义务
B.按规定缴存结算资金
C.按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D.按规定报告进行证券买卖的原因
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难易程度：易 页码：第 33、34 页 答案：D
5下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。
A.证券账号
B.买卖数量
C.委托地点
D.买卖方向
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难易程度：易 页码：第 36 页 答案：C
6我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。
A.从证券登记结算公司的收益中提取
B.从证券交易所的业务收入中提取
C.从证券登记结算公司的业务收入中提取
D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 12 页 答案：B
7在我国，目前债券现货交易的价格最小变动单位为( )。
A.人民币0.001元
B.人民币0.01元
C.人民币0.005元
D.人民币1元
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难易程度：中 页码：第 41 页 答案：B
答案解释：上海证券交易所A股、债券交易和债券买断式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金、权证交易为0.001元，B股为0.001美元，债券质押式回购交易为0.005元;深圳交易所A股、债券、债券质押式回购的申报价格最小变动价位为0.01元，基金交易为0.001元，B股交易为0.01港元。
8按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。
A.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令
B.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C.投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单
D.对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 47 页 答案：C
9按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金量终交收时点为T+1日( )。
A.15：00
B.13：00
C.16：00
D.11：30
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 290 页 答案：C
10目前，我国上海证券交易所不公布的指数是( )。
A.A股指数
B.综合指数
C.中小企业板指数
D.基金指数
※专家点评:
难易程度：易 页码：第 161 页 答案：C
答案解释：中小企业板指数属于深圳证券交易所目前公布的指数。