二、多选题:
49、政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。
A：弥补政府预算赤字
B：兴建政府投资的大型基础性的建设项目
C：弥补战争费用
D：为了某种特殊政策
标准答案：a, b, c, d
解 析：P87-88
50、在期货交易中的( )是降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。
A：限仓制度
B：大户报告制度
C：保证金制度
D：标准化期货合约
标准答案：a, b
解 析：P158
51、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )
A：债权记录方式不同
B：付息方式不同
C：申请购买手续不同
D：到期前变现收益预知程度不同
标准答案：a, b, c
解 析：P91
52、证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。
A：担任上市公司监事
B：担任上市公司董事
C：担任上市公司高级管理人员
D：从事证券业务
标准答案：a, b, c, d
解 析：P342
53、根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，( )属于基金投资的禁止行为。
A：从事国家债券的投资业务
B：买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C：买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D：买卖其它基金份额
标准答案：b, c, d
解 析：P142
证券投资基金的投资范围
54、股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有( )。
A：股票股息
B：现金股息
C：负债股息
D：建业股息
标准答案：a, b, c, d
解 析：P258-259
55、开放式基金的特点有( )。
A：没有发行规模限制
B：常出现溢价或折价现象
C：没有存续期限
D：每个交易日连续公布基金份额资产净值
标准答案：a, c, d
解 析：P122
56、根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。
A：真实性
B：准确性
C：及时性
D：完整性
标准答案：a, b, c, d
解 析：P357
57、存托凭证一般可以代表外国( )。
A：票据
B：权证
C：公司债券
D：公司股票
标准答案：c, d
解 析：P181
58、证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。
A：人事变动情况
B：合规情况
C：财务情况
D：经营情况
标准答案：b, c
解 析：P299
监事和监事会的权利和义务
59、关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。
A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的
C：欧洲债券是国际债券的一种
D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称
标准答案：a, c, d
解 析：P111
60、赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。
A：公司资产的增值
B：保护原普通股股东的利益
C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例
D：公司权益的增加
标准答案：b, c
解 析：P66
61、证券的场外交易市场具有以下功能( )。
A：是证券交易所的必要补充
B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所
C：是证券发行的主要场所
D：是分散的有形市场
标准答案：a, b, c
解 析：P235
三大功能
62、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。
A：筹资成本相同
B：都是直接融资的手段
C：都是间接融资的手段
D：都是经济主体筹措资金的手段
标准答案：b, d
解 析：P84
股票和债券收益率相互影响
63、货币期权也可以称为( )。
A：外汇期权
B：本币期权
C：外币期权
D：资金期权
标准答案：a, c
解 析：P175
64、不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。
A：上市证券与非上市证券
B：政府证券、政府机构证券、公司证券
C：公募证券和私募证券
D：股票、债券和其他证券
标准答案：a, b, c, d
解 析：P1
65、根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括( )等
A：不得泄露客户的资料
B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息
D：不得买卖法律明文禁止的证券
标准答案：a, b, c, d
解 析：P383
从业人员的一般禁止性行为
66、我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。
A：公司有重大违法行为
B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损
标准答案：a, b, c, d
解 析：P224
67、证券交易所的组织形式主要有( )。
A：联合制
B：公司制
C：合伙人制
D：会员制
标准答案：b, d
解 析：P213
68、债券票面金额定得较小，将会( )。
A：印刷费用较高
B：持有者分布较广
C：发行工作量大
D：有利于小额投资者购买
标准答案：a, b, c, d
解 析：P78债券的票面价值
69、以下属于货币证券的是( )。
A：银行汇票
B：支票
C：银行本票
D：商业汇票
标准答案：a, b, c, d
解 析：P2
70、通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是( )。
A：不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B：在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C：同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D：利率风险是债券的主要风险
标准答案：b, c, d
解 析：P270
71、期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，( )。
A：预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B：预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C：预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D：预计价格上涨的投机者会建立期货空头
标准答案：b, c
解 析：P165
72、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。
A：在国际资本市场募集资金
B：开放国内资本市场
C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D：在国际资金市场借贷
标准答案：a, b, c
解 析：P37—41
73、证券服务机构主要包括( )等。
A：证券业协会
B：证券投资咨询公司
C：律师事务所
D：证券信用评级机构
标准答案：b, c, d
解 析：P310
74、证券市场的产生和发展，主要归因于( )
A：股份制的发展
B：信用制度的发展
C：社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D：社会化大生产产生了对巨额资金的需求
标准答案：a, b, c, d
解 析：P18
75、以下对外国债券的描述正确的是( )。
A：外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B：外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C：在日本发行的外国债券称为武士债券
D：在美国发行的外国债券称为扬基债券
标准答案：b, c, d
解 析：P110
76、证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。
A：强化会计监督
B：提高会计信息质量
C：加强会计基础工作
D：建立健全会计核算办法
标准答案：a, b, c, d
解 析：P303
77、根据投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
A：成长型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
标准答案：a, c, d
解 析：P125
78、契约型基金的当事人有( )。
A：基金管理人
B：基金承销人
C：基金托管人
D：基金份额持有人
标准答案：a, c, d
解 析：P121
79、金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。
A：金融衍生工具业务能带来手续费收入
B：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
C：金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
D：逃避监管
标准答案：a, b, c
解 析：P151
80、中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。
A：期货市场
B：证券市场
C：货币市场
D：外汇市场
标准答案：a, b
解 析：P348