三、判断题(判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。))
121、 虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
对 错
标准答案： 错误
122、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
对 错
标准答案： 正确
123、 银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
对 错
标准答案： 错误
124、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
对 错
标准答案： 正确
125、 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
对 错
标准答案： 错误
126、 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
对 错
标准答案： 错误
127、 根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。
对 错
标准答案： 正确
128、 场外交易市场的组织方式采用做市商制。
对 错
标准答案： 正确
129、 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
对 错
标准答案： 正确
130、 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
对 错
标准答案： 正确
131、 根据我国《证券法》的规定，证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。
对 错
标准答案： 正确
132、 证券业协会是证监会下属的官方机构。
对 错
标准答案： 错误
133、 武士债券是外国债券。
对 错
标准答案： 正确
134、 开放式基金通常上市交易。
对 错
标准答案： 错误
135、 期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
对 错
标准答案： 正确
136、 购买力风险对不同证券的影响是不相同的，最容易受其损害的是固定受益证券。
对 错
标准答案： 正确
137、 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
对 错
标准答案： 错误
138、 股票是一种设权证券而不是证权证券。
对 错
标准答案： 错误
139、 股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
对 错
标准答案： 错误
140、 我国《公司法》规定，股份公司向发起人、机构投资者发行的股票必须是记名股票。
对 错
标准答案： 正确
141、 我国《公司法》规定向社会公众发行的股份应该为记名股票。
对 错
标准答案： 错误
142、 因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。
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标准答案： 错误
143、 可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。
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标准答案： 错误
144、 普通股票在权利义务上不附加任何条件。
对 错
标准答案： 正确
145、 净资本是假设证券公司的多有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的余额。
对 错
标准答案： 正确
146、 银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
对 错
标准答案： 错误
147、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
对 错
标准答案： 错误
148、
实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
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标准答案： 错误
149、
凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。
对 错
标准答案： 错误
150、 实物国债就是以国家为主体发行的实物债券。
对 错
标准答案： 错误
151、 结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。
对 错
标准答案： 正确
152、 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险。
对 错
标准答案： 正确
153、 期货价格等于现货价格加上持有成本。
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标准答案： 正确
154、 欧洲债券是外国债券中的一个品种。
对 错
标准答案： 错误
155、 外国债券是借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
对 错
标准答案： 错误
156、 股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分，要转入公司的法定公积金。
对 错
标准答案： 错误
157、 利率风险对股票的影响大于对债券的影响。
对 错
标准答案： 错误
158、 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
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标准答案： 错误
159、 现实生活中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分。
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标准答案： 正确
160、 金融远期合约采用“一对一交易”，交易方式可协商确定，较为灵活。
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标准答案： 正确
161、 期货交易的撮合成交方式分为做市商方式和竞价方式两种。
对 错
标准答案： 正确
162、 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
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标准答案： 正确
163、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
对 错
标准答案： 正确
164、 利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
对 错
标准答案： 正确
165、 股票价格指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股票价格指数是不能以现金结算方式来结束交易的。
对 错
标准答案： 错误
166、 从交易结构上看，可以将互换交易是为一系列远期交易的组合。
对 错
标准答案： 正确
167、 某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
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标准答案： 错误
168、 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
对 错
标准答案： 正确
169、 在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。
对 错
标准答案： 错误
170、 金融时报指数是法国最著名的指数。
对 错
标准答案： 错误
171、 基期加权股价指数又称为拉斯贝尔加指数。
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标准答案： 正确
172、 道•琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。
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标准答案： 正确
173、 金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的，这一点上，期权与之相同。
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标准答案： 错误
174、 上市公司董事会成员中应当有1/4以上的独立董事。
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标准答案： 错误
175、 《首次公开发行股票并上市管理办法》取消了辅导一年方可申请发行上市的要求。
对 错
标准答案： 正确
176、 H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。
对 错
标准答案： 错误
177、 证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。
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标准答案： 错误
178、 我国证券交易所是按公司制方式组成。
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标准答案： 错误
179、 依法监管原则首先要求有法可依，其次要求有法必依。
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标准答案： 正确
180、 中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
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标准答案： 正确