三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)
101、 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( )
对 错
标准答案： 正确
102、 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。( )
对 错
标准答案： 正确
103、 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。( )
对 错
标准答案： 错误
104、 我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。( )
对 错
标准答案： 正确
105、 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )
对 错
标准答案： 正确
106、 股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。( )
对 错
标准答案： 错误
107、 银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。( )
对 错
标准答案： 正确
108、 发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。( )
对 错
标准答案： 错误
109、 从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。( )
对 错
标准答案： 错误
110、 股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受其他公司资产净额等。( )
对 错
标准答案： 正确
111、 现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( )
对 错
标准答案： 错误
112、 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。( )
对 错
标准答案： 错误
113、 在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。( )
对 错
标准答案： 错误
114、 股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )
对 错
标准答案： 正确
115、 国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( )
对 错
标准答案： 正确
116、 以公司债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。( )
对 错
标准答案： 错误
117、 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。( )
对 错
标准答案： 错误
118、 附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。( )
对 错
标准答案： 正确
119、 在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。( )
对 错
标准答案： 正确
120、 混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。( )
对 错
标准答案： 错误
121、 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。( )
对 错
标准答案： 正确
122、 截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。( )
对 错
标准答案： 正确
123、 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。( )
对 错
标准答案： 错误
124、 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( )
对 错
标准答案： 正确
125、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )
对 错
标准答案： 正确
126、 保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。( )
对 错
标准答案： 正确
127、 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。( )
对 错
标准答案： 错误
128、 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。( )
对 错
标准答案： 错误
129、 指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。( )
对 错
标准答案： 错误
130、 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。( )
对 错
标准答案： 正确
131、 金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。( )
对 错
标准答案： 正确
132、 从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。( )
对 错
标准答案： 错误
133、 在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。( )
对 错
标准答案： 正确
134、 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( )
对 错
标准答案： 正确
135、 目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。( )
对 错
标准答案： 错误
136、 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。( )
对 错
标准答案： 错误
137、 目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。( )
对 错
标准答案： 错误
138、 从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。( )
对 错
标准答案： 错误
139、 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。( )
对 错
标准答案： 正确
140、 在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。( )
对 错
标准答案： 正确
141、 首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。( )
对 错
标准答案： 错误
142、 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )
对 错
标准答案： 正确
143、 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。( )
对 错
标准答案： 错误
144、 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。( )
对 错
标准答案： 错误
145、 通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。( )
对 错
标准答案： 正确
146、 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。( )
对 错
标准答案： 正确
147、 《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。( )
对 错
标准答案： 正确
148、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )
对 错
标准答案： 错误
149、 我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。( )
对 错
标准答案： 错误
150、 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。( )
对 错
标准答案： 错误
151、 在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。( )
对 错
标准答案： 正确
152、 单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。( )
对 错
标准答案： 错误
153、 我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )
对 错
标准答案： 正确
154、 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。( )
对 错
标准答案： 正确
155、 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。( )
对 错
标准答案： 正确
156、 取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( )
对 错
标准答案： 错误
157、 证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。( )
对 错
标准答案： 错误
158、 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( )
对 错
标准答案： 错误
159、 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。( )
对 错
标准答案： 正确
160、 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。( )
对 错
标准答案： 正确