二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)
61、 2009年年末，中国证监会适时启动了以( )为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
A.创业板
B.代办股份转让系统
C.沪深300殷指期货
D.融资融券制度
标准答案： c, d
62、 证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能
B.筹资一投资功能
C.定价功能
D.资本配置功能
标准答案： b, c, d
63、 下面关于证券市场的叙述正确的是( )。
A.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B.证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)
标准答案： a, b, d
64、 证券市场的参与者包括( )。
A.证券发行人
B.证券投资人
C.证券市场中介机构
D.自律性组织和证券监管机构
标准答案： a, b, c, d
65、 公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，下面属于公司证券的有( )。
A.股票
B.公司债券
C.商业票据
D.金融债券
标准答案： a, b, c, d
66、 关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割
标准答案： a, b, c
67、 关于股利政策的阐述正确的是( )。
A.从会计角度说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东利益并不受影响
B.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源
C.送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化
D.在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20%
标准答案： a, b, c
68、 关于股票价值与价格的叙述，正确的是( )。
A.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票未来收益的现值
B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
标准答案： b, c
69、 按投资主体的不同性质.我国将股票划分为( )。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
标准答案： a, b, c, d
70、 衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括( )。
A.流动比率
C.杠杆比率
B.债务担保比率
D.速动比率
标准答案： a, d
71、 属于境外上市外资股的是( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D. S股
标准答案： a, c, d
72、 债券发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有( )。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.筹资者的资信
D.债券的筹资对象
标准答案： a, b
73、 在实际经济活动中，债券收益可以表现为( )。
A.违约风险补偿
B.资本利得
C.再投资收益
D.利息收入
标准答案： b, c, d
74、 我国的金融债券主要有( )。
A.政策性银行金融债券
B.信用公司债券
C.证券公司债券
D.保险公司次级债务
标准答案： a, c, d
75、 ( )属于可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式。
A.股票交割
B.现金交割
C.混合交割
D.债券交割
标准答案： a, b, c
76、 对债券与股票的比较，正确的是( )。
A.总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
B.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表
C.发行股票和债券是都是公司追加资本的需要
D.债券是一种有期证券;股票是一种无期证券
标准答案： a, b, d
77、 证券投资基金的特点有( )。
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.稳定市场
标准答案： a, b, c
78、 下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是( )。
A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值
B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请
D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响
标准答案： c, d
79、 我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有( )。
A.在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
B.净资产不低于2亿元人民币
C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上
D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
标准答案： b, d
80、 目前，我国基金管理公司的业务主要有( )。
A.QDII业务
B.受托资产管理业务
C.企业年金管理
D.投资咨询服务
标准答案： b, d
81、 金融远期合约主要包括( )。
A.远期利率协议
B.远期债券合约
C.远期股票合约
D.远期外汇合约
标准答案： a, c, d
82、 关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是( )。
A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的
B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利
D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
标准答案： b, d
83、 按照持有************利的性质不同，权证分为( )。
A.认购权证
B.认股权证
C.备兑权证
D.认沽权证
标准答案： a, d
84、 选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于( )原因。
A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
标准答案： a, b, d
85、 2006年以来我国资产证券化业务表现出的特点是( )。
A.发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增加
B.机构投资者数量大幅增加
C.机构投资者范围增加
D.二级市场交易尚不活跃
标准答案： a, c, d
86、 下列选项中，关于询价论述正确的是( )。
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
标准答案： a, c, d
87、 某投资者买了l500元期限为1年期、年利率为9%的公司债券，若1年中通货膨胀率为2%，则该投资者的实际收益率为( )。
A.11%
B.7%
C.9%
D.2%
标准答案： b
88、 根据中小企业板块交易规则，中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
标准答案： b
89、 公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。
A.公司债券的期限为1年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
C.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D.公司在最近1年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
标准答案： a, c
90、 关于我国股票发行方式的论述正确的是( )。
A.股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，
所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购
B.我国的股票发行主要采取公开发行并上市方式，同时也允许上市公司在符合相关规定的条件下向特定对象非公开发行股票
C.我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式
D.股票发行人及其主承销商应在网下配售的同时对社会公众投资者进行网上公开发行
标准答案： a, b, c, d