31、 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命
B金融自由化
C.利润驱动
D.避险
标准答案： d
32、 根据《巴塞尔协议》的规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在( )以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
标准答案： b
33、 通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为指的是金融期货的( )。
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能
标准答案： a
34、 下列关于期权的描述，错误的是( )。
A.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
B.看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权
C.在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上的不对称性，他们在交易中的盈利和亏损也具有不对称性
D.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
标准答案： d
35、 在2007年以来发生的全球性金融危机当中，( )是导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品。
A.货币互换
B.信用违约互换(CDS)
C.利率互换
D.可转换债券
标准答案： b
36、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括( )。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.评级公司
标准答案： d
37、 ( )不属于建构模块工具。
A.金融远期合约
B.金融互换
C.结构化金融衍生工具
D金融期货
标准答案： c
38、 根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.1亿
B.2亿
C.3亿
D.4亿
标准答案： d
39、 沪深证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )，同时要求该类股票实行与ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。
A.3%
B.4%
C.5%
D.10%
标准答案： c
40、 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.±20%
B.土30%
C.±40%
D.±50%
标准答案： b
41、 下列选项中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证A股指数
C.深证100指数
D.深证成分股指数
标准答案： a
42、 NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的( )为基础计算的。
A.优先股
B.普通股
C.金融债券
D.公司债券
标准答案： b
43、 ( )是最普通、最基本的股息形式。
A.股票股息
B.财产股息
C.现金股息
D.负债股息
标准答案： c
44、 ( )是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
标准答案： a
45、 依据《证券法》，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币( )。
A5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D5亿元
标准答案： a
46、 证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.O.5%
B.1%
C.3%
D.5%
标准答案： c
47、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
A.责令停业整顿
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
标准答案： b
48、 ( )是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
标准答案： c
49、 证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
标准答案： d
50、 ( )不是证券公司合规总监的履职保障。
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.调查权
标准答案： d
51、 对证券公司的股东及实际控制人认识不正确的是( )。
A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
标准答案： d
52、 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
B.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
标准答案： a
53、 下列选项中，( )不是集合资产管理业务的特点。
A.证券公司与客户是一对多
B.投资范围有限定性和非限定性的区分
C.具体投资的方向在资产管理合同中约定
D.客户资产必须托管;专门账户投资运
标准答案： c
54、 招股说明书的有效期为( )，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.12个月
B.9个月
C.6个月
D.3个月
标准答案： c
55、 ( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A.中央证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券登记结算公司
C.上海证券登记结算公司
D.中国证券登记结算有限责任公司
标准答案： d
56、 根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )罚金。
A.5%以下
B.1%以上5%以下
C.10%以下
D.3%以上10%以下
标准答案： b
57、 从资本市场的发展历程来看，( )是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
A.降低系统性风险
B.保证证券市场的公平、效率和透明
C.保护投资者合法权益，让投资者树立信心
D.防止内幕交易
标准答案： c
58、 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处( )或者单处罚金。
A.10万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.20万元以上60万元以下
标准答案： b
59、 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的( )内编制完成并披露季度报告。
A.1周
B.2周
C.1个月
D.2个月
标准答案： c
60、 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延
D.客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
标准答案： a