51、 证券公司内部控制的目标不包括( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B.防范经营风险和道德风险
C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
标准答案： c
52、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以( )。
A.限制业务活动
B.撤销其有关业务许可
C.指定其他机构托管、接管
D.撤销经营证券业务许可
标准答案： b
53、 证券公司( )无须经证券监督管理机构批准。
A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B.设立、收购或者撤销分支机构
C.变更公司章程中的一般条款
D.变更业务范围或者注册资本
标准答案： c
54、 证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求不包括( )。
A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制
B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性
C.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格
D.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形
标准答案： d
55、 ( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.即时交付
B.集中交付
C.货银对付
D.货银交付
标准答案： c
56、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
标准答案： b
57、 ( )不属于证券投资者保护基金公司的职责。
A.筹集、管理和运作基金
B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
标准答案： b
58、 我国《证券法》规定，证券交易所及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。
A.3万元以下
B.10万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
标准答案： d
59、 ( )不是中国证券业协会的自律管理职能。
A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B.对会员单位的自律管理
C.对从业人员的自律管理
D.代办股份转让系统
标准答案： a
60、 证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C.从事与其履行职责有利益冲突的业务
D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
标准答案： b