81、关于上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，阐述正确的是( )。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低予6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据
B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易口的均价
D.上市公司的盈利能力具有可持续性
标准答案：a, b, c, d
解 析：P206
82、当上市公司出现以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示。
A.最近两年连续亏损
B.因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌1个月
C.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月
D.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
标准答案：a, c, d
解 析：P218
83、关于证券公司经营各项业务的风险控制指标标准描述正确的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
标准答案：b, c
解 析：P307
84、2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，明确首批申请试点融资融券业务的证券公司，应当具备的条件包括( )。
A.最近6个月资本总额均在50亿元以上
B.已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
C.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高
D.最近一次证券公司分类评价为A类
标准答案：b, c, d
解 析：P292
85、证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。
A.管理证券公司一定区域内的证券营业部
B.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
C.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
D.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
标准答案：a, b, c, d
解 析：P277
86、上市公司信息披露应遵循的原则包括( )。
A. 及时原则
B.真实原则
C.准确原则
D.完整原则
标准答案：a, b, c, d
解 析：P358
87、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。
A.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
B.单位犯罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处l万元以上10万元以下罚金
D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
标准答案：a, d
解 析：P327
88、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展具有的意义，主要是( )。
A.保障广大投资者合法权益的需要
B.维护市场良好秩序的需要
C.发展和完善证券市场体系的需要
D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要
标准答案：a, b, c
解 析：P345
89、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括( )。
A.收集整理证券信息，为投资者提供服务
B.证券的存管和过户
C.证券持有人名册登记及权益登记
D.受发行人委托派发证券权益
标准答案：b, c, d
解 析：P378
90、2009年年末，中国证监会适时启动了以( )为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。
A.创业板
B.代办股份转让系统
C.沪深300殷指期货
D.融资融券制度
标准答案：c, d
解 析：P33