威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《市场基础知识》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。
一、证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。
三、证券承销与保荐业务
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。
四、证券自营业务
(一)证券自营业务含义
(二)证券自营业务的决策和授权
(三)证券自营业务的操作管理
(四)证券自营业务的内部控制
五、证券资产管理业务
(一)资产管理业务的含义
(二)资产管理业务的种类
(三)资产管理业务的一般规定
八点规定
六、融资融券业务
七、证券公司中间介绍(IB)业务
(一)资格条件
(二)业务范围
(三)证券公司提供中间介绍业务的业务规则