2013证劵从业资格《市场基础知识》考点串讲:证券公司的主要业务

2013-02-06 09:03:15 字体放大:  

威廉希尔app 考试频道小编为大家收集并整理了“2013年证劵从业资格《市场基础知识》考试重点”,供大家参考,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考生有所帮助。

一、证券经纪业务

证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

证券公司从事投资咨询业务,应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有l名取得证券投资咨询从业资格,要求公司有健全的内部管理制度。

三、证券承销与保荐业务

证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

四、证券自营业务

(一)证券自营业务含义

(二)证券自营业务的决策和授权

(三)证券自营业务的操作管理

(四)证券自营业务的内部控制

五、证券资产管理业务

(一)资产管理业务的含义

(二)资产管理业务的种类

(三)资产管理业务的一般规定

八点规定

六、融资融券业务

七、证券公司中间介绍(IB)业务

(一)资格条件

(二)业务范围

(三)证券公司提供中间介绍业务的业务规则

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