威廉希尔app 小编为考生搜集整理了：2013证券从业考试第七章重点：合规总监的履职保障等信息，祝愿广大考生取得满意的成绩。
合规总监的履职保障
(1)独立性。
(2)知情权。
(3)必要的工作条件。
例(2010年3月单选题)证券公司合规管理的基本制度，经( )审议通过后实施。
A.董事会 B.监事会
C.股东大会 D.高级管理人员
【参考答案】A
综合治理的简要过程
2003年8月，中国证监会召开证券公司规范发展座谈会，明确了严禁挪用客户交易结算资金、严禁挪用客户债券、严禁挪用客户委托资产“三大铁律”，提出了将证券公司建设成为现代金融企业的目标。这一时期，还处理了个别风险凸显的证券公司，积累了一些处置高风险公司的经验。