威廉希尔app 小编为考生搜集整理了：2013证券从业考试第七章重点：证券公司的合规管理等信息，祝愿广大考生取得满意的成绩。
证券公司的合规管理
合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。
合规总监的任职条件
证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
合规总监的任职条件如下：
(1)取得证券公司高级管理人员任职资格。外语学习网
(2)熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能。
(3)从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。