威廉希尔app 小编为考生搜集整理了：2013证券从业考试第七章重点：证券自营业务等信息，祝愿广大考生取得满意的成绩。
证券自营业务
(一)证券自营业务含义
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及其中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。
(二)证券自营业务的决策和授权
自营业务决策机构原则上应当按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。
(三)自营业务的操作管理
1.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险。
2.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则。
3.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(四)证券自营业务的内部控制
1.建立“防火墙”制度;
2.加强自营账户的集中管理和访问权限控制;
3.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度;
4.建立独立的实时监控系统;
5.建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险。
自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%。