2013证券从业考试第七章重点:证券投资咨询业务的定义

2012-11-27 13:59:09 字体放大:  

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证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

证券投资咨询业务的定义。

根据服务对象的不同,证券投资咨询业务又可细分为面向公众的投资咨询业务,为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务,为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

资格:5名以上证券从业人员;高管中至少1名证券从业人员;内部管理制度健全。

财务顾问业务:是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

证券承销与保荐业务

证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

按照《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

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