2013证券从业考试第七章重点:注册资本要求

2012-11-27 13:57:05 字体放大:  

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注册资本要求

注册资本必须为实缴资本,与业务种类直接挂钩,分三个标准:5000万元、1亿、5亿。

1.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务,注册资本最低限额为人民币5000万元。

2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。

3.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币5亿元。

设立以及重要事项变更审批要求

1.行政审批程序。证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查。证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

2.重要事项变更审批要求。变更持有5%以上股权的股东,需要由证监会批准。

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