2013证券从业考试第八章重点:中华人民共和国证券投资基金法

2012-11-27 13:45:01 字体放大:  

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中华人民共和国证券投资基金法

《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并于2004年6月1日起正式实施。

1.调整范围。目的是保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

2.主要内容。分为12章103条,包括:总则,基金管理人,基金托管人,基金的募集,基金份额的交易,基金份额的申购与赎回,基金的运作与信息披露,基金合同的变更、终止与基金财产清算,基金份额持有人权利及其行使,监督管理,法律责任及附则。

《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定

第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议于2006年6月29日通过《中华人民共和国刑法修正案(六)》。2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过《中华人民共和国刑法修正案(七)》。

例8-1(2009年3月单选题)根据《中华人民共和国刑法》规定,操纵证券交易价格属于( )。

A.渎职罪

B.操纵证券市场罪

C.金融诈骗罪

D.妨害对公司、企业的管理秩序罪

【参考答案】B

例8-2(2010年3月多选题)内幕交易的行为方式主要表现为( )。

A.行为主体知悉公司内幕信息,且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B.泄露内幕信息

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.建议他人买卖证券

【参考答案】ABD

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