2013证券从业考试第八章重点巩固:法律

2012-11-27 13:43:08 字体放大:  

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法律

(一)《中华人民共和国证券法》

2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》进行了全面修订,并于2006年1月1日起生效

1.调整范围。核心旨在保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益。

2.主要内容。共分12章,分别为总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务结构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

3.修订的主要内容。

2005年对《证券法》修订的内容主要有:

(1)完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量。

(2)加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险。

(3)加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度,明确对投资者损害赔偿的民事责任制度。

(4)完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场市场秩序。

(5)完善证券监管制度,加强对证券市场的监管力度。

(6)强化证券违法行为的法律责任,打击违法犯罪行为。

(7)对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订。

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