威廉希尔app 小编为考生搜集整理了：2013证券从业考试基础知识重点考点：证券自营业务等信息，祝愿广大考生取得满意的成绩。
1、 证券自营业务：指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
2、 自营业务决策机构原则上应按照董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制设立。(董事会是自营业务的最高决策机构;投资决策机构是负责具体投资运作管理;自营业务部门为执行部门。)
3、 证券公司自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营业账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
4、 证券公司严禁出借自营账户、使用非自营席位、帐外自营。
5、 证券公司对自营资金执行独立清算制度。自营资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
6、 自营交易的交易指令执行应当经过审核，并强制留痕。
7、 自营业务的内部控制：(1)建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。(2)加强自营账户的集中管理和访问权限控制;(3)建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证;(4)建立独立的实时监控系统;(5)建立实时监控系统。
8、 证券公司经营证券自营业务的比例控制：(1)自营股票规模不得超过净资本的100%;(2)证券自营业务规模不得超过净资本的200%;(3)持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;(4)持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
9、 自营股票规模：指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额。
10、 证券自营业务规模：指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。