2013年证券发行与承销考前练习题及答案

2013-03-21 15:31:12 字体放大:  

2013年第一次证券从业资格考试将于3月23、24日举行,为了帮助考生朋友更好的了解2013年证劵从业资格考试的试题类型,威廉希尔app 特别为广大考试准备了“2013年证劵从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案”,希望对参加2013年证劵从业资格考试的考试有所帮助!

一、单选题:

1、上市公司公开发行新股是指(  )。

A.上市公司向不特定对象发行新股

B.上市公司向特定对象发行新股

C.向原股东配售股份

D.向不特定对象公开募集股份

标准答案:a

2、上市公司公开发行核准文件有效期为(  )。

A.2个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

标准答案:d

3、上市公司申请发行新股,承销商不一定填报申请文件中有关(  )的核对表。

A.会计报表

B.审计报告

C.盈利预测审核报告

D.最近三年加权平均净资产收益率

标准答案:d

4、非公开发行股票,如发行对象均属于(  )的,则可以由上市公司自行销售。

A.原前10名股东

B.原前15名股东

C.原前20名股东

D.原前30名股东

标准答案:a

5、上市公司申请非公开发行新股时,发行对象不超过(  )名

A.4

B.6

C.8

D.10

标准答案:d

6、上市公司申请发行新股,必须符合最近(  )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以(  )者作为计算依据。

A.2,低

B.3,低

C.3,高

D.2,高

标准答案:b

7、上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,(  )日,发布配股提示性公告。

A.T-3

B.T-2

C.T-1

D.T+3

标准答案:a

二、多选题:

8、关于上市公司增发股票的信息披露,当采取网下、网上同时定价发行方式时,下列选项属于需要披露的文件有(  )。

A.T-4日,刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路演公告

B.T-2日,招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

C.T日,刊登公开增发提示性公告

D.T+3日,刊登网下发行结果公告

标准答案:b,c,d

9、主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司(  )。

A.财务和经营风险的调查

B.规范运作的调查

C.募集资金使用情况的调查

D.员工及其社会保障情况的调查

标准答案:a,b,c

10、发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前,须向交易所提交(  )。

A.包含保证电子文件与书面文件内容一致等内容的确认函

B.发行方案

C.招股意向胡全文及相关文件的电子文件磁盘

D.招股意向书全文及相关文件的书面材料

标准答案:a,c,d

三、判断题:

11、上市公司新股发行,向原股东配售股份时,可采用包销或代销的发行方式。(  )

对错

标准答案:错误

解析:原股东为配售,而非销售

12、上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监管机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。(  )

对错

标准答案:正确

13、对于配股,发行人要做配股说明书中披露有关老股东的申购办法,因此需要专门披露发行公告。(  )

对错

标准答案:错误

解析:无须专门披露发行公告

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