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一、单项选择题(每题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)
第1题 募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股，要求发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )。
A. 15%
B. 25%
C. 35%
D. 5%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第2题 某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是( )倍。
A. 20
B. 25
C. 50
D. 60本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第3题 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务的，其净资本最低限额为人民币( )。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第4题 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A. 4%
B. 5%
C. 8%
D. 10%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第5题 外部信用增级包括但不限于( )。
A. 超额抵押
B. 备用信用证
C. 资产支持证券分层结构
D. 现金抵押账户本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第6题 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。
A. 3000万元，6000万元
B. 6000万元，3000万元
C. 6000万元，6000万元
D. 3000万元，3000万元本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第7题 本次重大资产重组超过( )个月未实施完毕的，核准文件失效。
A. 6
B. 12
C. 24
D. 36
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第8题 通过购买或置换进入上市公司的资产是一个完整经营实体，该经营实体在进入上市公司前已在同一管理层之下持续经营( )年以上，交易完成前的置入资产的业绩在考核时可以模拟计算。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第9题 2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。
A. 上网竞价
B. 发行认购证
C. 上网定价
D. 上网资金申购本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第10题 外资股招股说明书中，在( )项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
A. 摘要
B. 概要
C. 绪言
D. 风险因素
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第11题 利润分配方案、公积金转增股本方案经股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开( )个月内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第12题 发行中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A. 20
B. 30
C. 60
D. 100本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第13题 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议( )后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 6个月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第14题 在一定的市场条件下，国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于( )。
A. 70%
B. 65%
C. 50%
D. 30%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第15题 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A. 4%
B. 5%
C. 8%
D. 10%本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第16题 沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第17题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向( )报告。
A. 保荐人
B. 证券交易所
C. 中国证监会
D. 承销商本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第18题 ( )是公司作为独立民事主体存在的基础。
A. 公司法人财产的独立性
B. 公司建立董事会
C. 公司经营权的独立性
D. 公司募足股份本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第19题 我国股份有限公司资本确定原则的实现方式是( )。
A. 法定资本制
B. 授权资本制
C. 折中资本制
D. 实际资本制本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第20题 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A. 证券交易所债券市场
B. 全国银行间债券市场
C. 证券交易所股票市场
D. 全国银行间股票市场本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第21题 公司债券发行人通过银行间债券市场发行公司债券，在招标日前( )个工作日，发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第22题 可转债的最长期限为( )年。
A. 5
B. 6
C. 10
D. 15
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第23题 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第24题 在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析( )已发行股票的中签率。
A. 近10天
B. 近15天
C. 近1个月
D. 近3个月本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第25题 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。
A. 信托投资公司
B. 财务公司
C. 合格境外机构投资者(QFII)
D. 上市公司本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第26题 设立股份有限公司时，当公司不能成立，设立行为所产生的债务及费用，由发起人负( )。
A. 连带责任
B. 全部责任
C. 出资额为限承担有限责任
D. 以上均不对本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第27题 ( )在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A. 国家开发银行和中国银行
B. 中国进出口银行和中国建设银行
C. 国家开发银行和中国建设银行
D. 国家开发银行和中国工商银行本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第28题 发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括( )。
A. 实现债权的费用
B. 转换的费用
C. 手续费
D. 交易的费用本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第29题 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第30题 在新股发行体制改革措施的第一阶段中，发行人及其主承销商应当根据( )，合理设定每笔申购的最低申购量。
A. 发行数量和市场情况
B. 发行价格和发行数量
C. 发行规模和发行数量
D. 发行规模和市场情况本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第31题 保荐人撰写的投资价值研究报告应对影响( )的因素进行全面、客观的分析。
A. 发行数量
B. 投资价值
C. 募集资金量
D. 发行时机
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第32题 ( )不是政策性银行金融债券的发行人。
A. 中国农业发展银行
B. 中国进出口银行
C. 中信银行
D. 国家开发银行
本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第33题 发行人应披露( )，包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
A. 发行当年的发展计划
B. 未来两年的发展计划
C. 未来3年的发展计划
D. 发行当年和未来两年的发展计划纠错本题答案：
ABCD
标记：[暂不确定答案]第34题 公司的公积金不得用于( )。
A. 扩大公司经营
B. 弥补公司亏损
C. 转增公司资本
D. 改善职工福利