威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
11.属于股权融资的是()。
A.配股
B.增发新股
C.股权分配中送红股
D.发行债券
12.关于净经营收入理论正确的是()。
A.该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B.该理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变
C.该理论认为，企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的
影响
D.该理论认为负债比例的高低都不会影响融资总成本
13.首次公开发行人募集资金的运用()。
A.原则上应当用于主营业务
B.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项
账户
C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规
的规定
D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
14.发审委委员有下列()情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
A.本人提出辞职申请的
B.2次以上无故不出席发审委会议的
C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
15.首次公开发行股票，发行人不得有下列影响持续盈利能力的情形()。
A.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发
行人的持续盈利能力构成重大不利影响
B.发行人最近l个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客
户存在重大依赖
C.发行人最近l个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
D.发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者
使用存在重大不利变化的风险
16.询价对象应当符合的条件有()。
A.依法可以进行股票投资
B.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D.依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取
监管措施或者受到刑事处罚
17.根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条
件有()。
A.股票经中国证监会核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，
公开发行股份的比例为l0%以上
D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18.发行人及其主承销商在推介过程中不得()。
A.干扰询价对象正常报价和申购
B.披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C.推介资料有虚假记载、误导性陈述
D.推介资料有重大遗漏
19.发行人应披露()作出的重要承诺及其履行情况。
A.持有10%以上股份的主要股东
B.作为股东的董事
C.作为股东的监事
D.作为股东的高级管理人员
20.创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括()。
A.退市制度设计
B.上市条件
C.信息披露
D.ABC都对