威廉希尔app 提供 2013年证券从业资格考试政策及相关考试内容，希望对参加2013年证券从业资格考试的考生有所帮助!
31.发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员
作出的重要承诺及其履行情况。()
A.正确
B.错误
32.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及
经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()
A.正确
B.错误
33.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名
称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()
A.正确
B.错误
34.总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报
时说明。()
A.正确
B.错误
35.发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易
对其财务状况和经营成果的影响。()
A.正确
B.错误
36.非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
()
A.正确
B.错误
37.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通
过。()
A.正确
B.错误
38.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。()
A.正确
B.错误
39.在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有
公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()
A.正确
B.错误
40.上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()
A.正确
B.错误
41.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币
15亿元的公司除外。()
A.正确
B.错误
42.上市公司应当在可转换公司债券期满后l0个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的
事项。()
A.正确
B.错误
43.公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()
A.正确
B.错误
44.转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
()
A.正确
B.错误
45.可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人
对交换股票或者不交换股票有选择权。()
A.正确
B.错误
46.资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财
产。()
A.正确
B.错误
47.定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。()
A.正确
B.错误
48.公司债券没有强制性担保要求。()
A.正确
B.错误
49.发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。
()
A.正确
B.错误
50.商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()
A.正确
B.错误
51.经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售
选择权。()
A.正确
B.错误
52.B股公司增资发行B股，比照8股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准
发行。()
A.正确
B.错误
53.外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。()
A.正确
B.错误
54.H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6
个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。()
A.正确
B.错误
55.H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。()
A.正确
B.错误
56.协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、
期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，
达到收购的目的。()
A.正确
B.错误
57.收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现
一定经济目标的经济行为。()
A.正确
B.错误
58.上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以根据需要随时更换证券服
务机构，无须披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。()
A.正确
B.错误
59.收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风
险小，不必支付发行成本。()
A.正确
B.错误
60.上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股
权应当为控股权。()
A.正确
B.错误