13年证券发行与承销冲刺试题

2013-03-14 19:17:55 字体放大:  

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21.在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是,发行后股本总额不少于()万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

22.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过(),或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合l家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

A.5%

B.7%

C.8%

D.10%

23.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。

A.中国证监会

B.发行人

C.发行人与承销的证券公司协商

D.承销的证券公司

24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,申购日后的第()天,对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.5

D.4

25.发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺()。

A.自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

B.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

C.自发行人股票上市之日起l2个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份

D.发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份

26.询价对象有下列()情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。

A.未按时提交年度总结报告

B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

27.()是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。

A.准确性原则

B.及时性原则

C.真实性原则

D.完整性原则

28.对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易,应披露()关联交易的相关情况。

A.最近3年及2期

B.最近1期

C.最近2年及l期

D.最近3年及l期

29.招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登()。

A.定价公告

B.初步询价公告

C.初步询价结果公告

D.网下配售结果公告

30.在财务会计信息报表披露中,发行人运行3年以上的,应披露()。

A.最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

B.最近l期的资产负债表、利润表和现金流量表

C.最近3年及l期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表

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