31、非公开发行股票发行对象不超过()名。
A.10
B.20
C.30
D.50
标准答案：a
解 析：非公开发行股票的特定对象应当符合：①股东大会决议规定的条件;②发行对象不超过10名。若发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。
32、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币()万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000
标准答案：d
解 析：《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。
33、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越()。
A.低
B.高
C.不能确定
D.先高后低
标准答案：a
解 析：转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素。转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越低;反之，转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高。
34、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在()个月内发行可转换公司证券。
A.2
B.4
C.6
D.8
标准答案：c
解 析：自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券;超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
35、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息，但若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )，则可不作此现金流量要求。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
标准答案：d
解 析：发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元。同时，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券l年的利息(如满足若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于.6%，则可不做此现金流量要求)
36、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。
A.1
B.3
C.5
D.10
标准答案：b
解 析：上市公司股东申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额需满足不少于人民币3亿元的条件。
37、记账式国债承销团成员总数不能超过()家。
A.40
B.50
C.60
D.70
标准答案：c
解 析：凭证式国债承销团成员原则上不超过40家;记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
38、()方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。
A.代销
B.承购包销
C.配售
D.行政分配
标准答案：b
解 析：承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。
39、商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
标准答案：c
解 析：商业银行发行金融债券,应该具备以下条件(1)具有良好的公司治理结构;(2)核心资本充足率不低于4%;(3)最近三年连续盈利;(4)贷款损失准备计提充足;(5)风险监管指标符合监管机构的有关规定;(6)最近3年没有重大违法、违规行为;
40、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
标准答案：d
解 析：财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%.