11、招股说明书摘要的下列说法中，错误的是()。
A.招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括
B无需包括招股说明书全文各部分的主要内容
C.招股说明书摘要应尽量避免采用图表等形式
D.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文
标准答案：c
解 析：招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂。
12、资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告，资产评估报告的有效期为()。
A.自评估报告日起1年
B.自评估报告日起2年
C.自评估基准日起1年
D.自评估基准日起2年
标准答案：c
解 析：资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。资产评估报告的有效期为自评估基准日起1年。在评估报告中，应当写明评估基准日期。该项日期表述应当是评估中确定汇率、税率、费率、利率和价格标准时所实际采用的基准日期。
13、下列关于保荐业务的说法不正确的一项是：( )。
A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。
B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。
C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。
D.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
标准答案：c
解 析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
14、保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
标准答案：b
解 析：保荐工作底稿保存期不少于10年
15、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为————名，发审委设会议召集人——名。()
A.20;3
B.20：5
C.25;3
D.25;5
标准答案：d
解 析：发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中，中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名;发审委设会议召集人5名。
16、下列关于首次公开发行股票的询价和定价的说法不正确的是：( )。
A.首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
B.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
C.询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
D.首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商根据累计投标询价结果确定发行价格。
标准答案：d
解 析：首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商根据初步询价结果确定发行价格。
17、公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足()家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A.10
B.20
C.50
D.100
标准答案：c
解 析：询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
18、股票的发行价格不得低于()。
A.每股利润
B.市场最低价
C.每股净资产
D.票面金额
标准答案：d
解 析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。
19、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元，净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。
A.3 000，低
B.5 000，低
C.3 000，高
D.5 000，高
标准答案：a
解 析：发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合○1最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;○2最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;○3发行前股本总额不少于人民币3000万元;○4最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%;○5最近一期末不存在未弥补亏损。
20、在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在( )个工作日内作出是否受理的决定。
A.10
B.14
C.5
D.7
标准答案：c
解 析：在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在5个工作日内作出是否受理的决定。