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单选题
1.可转换公司债券的()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
【答案】B
2.可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次()的权利。
A.赎回
B.回售
C.股份转换
D.债券偿还
【答案】B
3.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并最近()个会计年度连续盈利。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】B
4.最近24个月内曾公开发行证券的上市公司发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降()的情形。
A.20%以上
B.30%以上
C.50%以上
D.70%以上
【答案】C
5.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。
A.最近2年实现的年均可分配利润的20%
B.最近2年实现的年均可分配利润的30%
C.最近3年实现的年均可分配利润的20%
D.最近3年实现的年均可分配利润的30%
【答案】C
不定项选择题
1.可转换债券可以依法()。
A.转让
B.质押
C.继承
D.退回
【答案】ABC
2.上市公司发行可转换公司债券应符合的条件有()。
A.发行额不少于人民币l亿元
B.利率不超过银行同期存款的利率水平
C.累计债券余额不超过公司净资产额的40%
D.募集资金的投向符合政府产业政策
【答案】ABCD
3.上市公司申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送()。
A.偿债措施、担保合同
B.股东大会作出的决议
C.营业执照
D.债券募集说明书
【答案】ABD
4.可转换公司债券的发行人会在()，向社会公布因可转换公司债转换为股份所引起的股价变动情况。
A.4月份
B.8月份
C.10月份
D.12月份
【答案】AC
5.根据我国《可转换公司债券管理暂行办法》规定，可转换公司债券采取()方式发行。
A.记名式
B.无纸化
C.实物券
D.凭证式
【答案】AB
6.可转换公司债券的信息披露文件应包括()。
A.发行前的董事会和股东大会公告
B.募集说明书
C.上市公告书
D.持续的信息披露文件
【答案】ABCD
7.某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换债券，下列各项中，是其发行可转换公司债券应当符合的条件有()。
A.可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%
B.最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在7%以上
C.可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平
D.发行额不少于人民币1亿元
【答案】ABD
判断题
1.上市公司发行可转换公司债券，购买人可以以发行人认可的非现金方式购买。()
【答案】B
2.可转换公司债券的利率应略高于银行同期存款的利率水平。()
【答案】B
3.申请发行可转换公司债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。()
【答案】B
4.可转换公司债券发行人应按要求编制债券募集说明书，但不要求编制募集说明书摘要。()
【答案】B