2012证券从业考试《发行与承销》章节讲义:中国证监会的作用

2012-08-27 17:07:17 字体放大:  

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中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准

●对保荐机构:45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

●对保荐代表人:20个工作日(申请期间,若有变动,应在变化之日起2日内提交),若撤销,6个月内不再受理。

四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人实行注册登记管理:

(一)保荐机构的注册登记事项

1.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人。

2.保荐机构的主要股东情况。

3.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况。

4.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况。

5.保荐机构的保荐业务部门负责人情况。

6.保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况。

7.保荐机构的执业情况。

8.中国证监会要求的其他事项。

(二)保荐代表人的注册登记事项

1.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码。

2.保荐代表人的联系电话、通讯地址。

3.保荐代表人的任职机构、职务。

4.保荐代表人的学习和工作经历。

5.保荐代表人的执业情况。

6.中国证监会要求的其他事项。

(三)保荐机构和保荐代表人注册登记事项的变更

保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。

保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关材料(P20)。

(四)保荐机构的年度执业报告

保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告包括的内容见教材P20。

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