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投资银行业务内部控制的总体要求
根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，建立有关隔离制度。
做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
其具体内容包括四个方面：第一，建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;第二，建立科学的发行人质量评价体系;第三，强化风险责任制;第四，建立严密的内核工作规则与程序。
2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。