2012证券从业考试《发行与承销》章节讲义:中国证监会现场检查

2012-08-27 16:39:15 字体放大:  

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中国证监会的现场检查

中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料。

中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。

1.机构、制度与人员的检查。

2.业务的检查。

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