第十章 职业道德、行为准则和自律规范
判断是非题(正确的用√表示，错误的用×表示)
1.在欧美、亚洲等期货市场发达的国家和地区，期货投资咨询人员一般是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。( )
【答案】√
2.在我国，期货投资咨询人员就是指的期货分析师。( )
【答案】×
3.获得CFA证书需要通过二级考试。( )
【答案】×
4.国际上，期货分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。( )
【答案】√
5.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2006年6月在美国注册成立。( )
【答案】×
6.《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有强制性的约束协议。( )
【答案】×
7.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。( )
【答案】×
8.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年6月1日起施行。( )
【答案】×
9.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经所在辖区的中国证监会派驻机构批准取得期货投资咨询业务资格。( )
【答案】×
10.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。( )
【答案】×
11.中国证监会及中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。( )
【答案】×
【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期 货投资咨询业务实行监督管理;中国期货业协会会对期货公司及其从业人员从 事期货投资咨询业务实行自律管理。
12.期货公司申请从事期货投资咨询业务，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员和取得期货投资咨询从业资格的业务人员最近1年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。( )
【答案】×
【解析】最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存 在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
13.期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易。( )
【答案】×
14.期货公司提供交易咨询服务时，应对市场行情作出确定性判断;应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险。( )
【答案】×
【解析】期货公司提供交易咨询服务时，不得就市场行情作出确定性判断。参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
15.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料及公开或未公开发布的相关信息等为主要依据。( )
【答案】×
【解析】不能用未公开发布的信息。
16.期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。( )
【答案】×
【解析】期货投资咨询业务人员不得以个人名义为客户提供期货投资咨询业务。
17.凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。( )
【答案】×
【解析】期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、 技术等业务人员岗位独立，职责分离。
18.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，不一定非要取得期货投资咨询业务资格，但必须要取得期货从业资格。( )
【答案】×
【解析】期货投资咨询业务资格及从业资格都需要。
19.期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，不一定非要取得期货投资咨询业务资格，但必须要取得期货从业资格。( )
【答案】√
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
20.期货投资者咨询人员行为准则中的谨慎客观原则，是指咨询人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。( )
【答案】×
【解析】这是勤勉尽责原则的内容。
21.世界各国投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。( )
【答案】×
【解析】不是“必须”，是“主要”。
22.国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。( )
【答案】 ×
【解析】注册地在英国。
23.CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家、地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家、地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许CIIA考试本土化。( )
【答案】×
24.CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。( )
【答案】√
25.CFA协会是一家全球性非营利专业机构。( )
【答案】√
26.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容。同样，投资分析师不能在不通知作者本人的情况下，引用文章中的财务或者统计数据等事实信息。( )
【答案】×
27.由于外国企业暂不能进入国内期货市场，当前为国外企业进行期货投资咨询服务不属于国内期货投资分析师的业务范围。( )
【答案】×