第十章 职业道德、行为准则和自律规范
多项选择题(在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1.期货分析师的主要职能有( )。
A.运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判
B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，培养风险意识，引导理性投资
C.为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案，协助企业建立风险管理制度、操作流程，并在特殊或紧急情况下临时提供下单操作服务
D.为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济，服务国民经济;合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权,保护国家经济安全
【答案】ABD
【解析】期货从业人员不得代为客户操作。
2.期货投资咨询人员的主要职能包括( )。
A.运用各种有效信息，对期货市场或期货品种的未来走势进行分析预测
B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧
C.为期货公司的机构客户在收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务
D.为主管部门、地方政府等的决策提供依据
【答案】ABD
【解析】C内容与期货业务无关。
3.根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可分为( )。
A.面向公众开展的
B.为签订了投资咨询服务合同的特定对象提供的
C.为政府公开业务操作提供的
D.为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的
【答案】ABD
4.国际期货市场常见的期货投资咨询业务一般可细分为( )。
A.期货投资咨询业务
B.信息服务
C.CTA业务
D.CP0业务
【答案】ABCD
5.目前国内期货投资咨询业务的基本业务内容有( )。
A.风险管理顾问业务
B.期货研究分析业务
C.期货交易咨询业务
D.中国证监会规定的其他业务
【答案】ABCD
6.一般地讲，投资分析师自律性组织的特点有( )。
A.基本上不以营利为目的
B.属于非自发性的组织
C.会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人会员
D.会员享受组织提供的方便和服务
【答案】ACD
7.投资分析师自律性组织的功能主要包括( )。
A.为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认
B.对会员进行职业道德、行为标准管理
C.定期或不定期对分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持
D.获得事业法人应当具备的最低经营收入
【答案】ABC
8.ACIIA的主要宗旨是( )。
A.建立国际性的职称评估计划
B.管理各国证券分析师自律组织
C.推出投资分析师国际水平考试
D.颁发注册国际投资分析师资格证
【答案】ACD
9.ACIIA会员包括( )。
A.中国
B.中国香港
C.美国
D.英国
【答案】ABD
10.下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是( )。
A.是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试
B.通过CIIA考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域两年以上的相关工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号
C.CIIA考试由基础考试和最终考试组成
D.国际通用知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识与技能，因而考试内容是全球统一的
11.CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。
A.经济学
B.股票定价与分析
C.财务会计和财务报表分析
D.金融衍生工具定价和分析
【答案】ABCD
12.CIIA考试每年举行两次，时间一般定于( )月份。
A.3
B.5
C.9
D.10
【答案】AC
13.CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括( )。
A.法规
B.伦理或行业准则
C.市场结构
D.会计制度
【答案】ABD
14.AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。
A.金融分析师联盟
B.特许金融分析师学院
C.欧洲证券分析师公会
D.亚洲证券分析师联合会
【答案】AB
15.ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有( )。
A.欧洲金融分析师协会联合会
B.亚洲证券分析师联合会
C.投资管理与研究协会
D.特许金融分析师协会
【答案】AB
16.获得CFA证书需要通过三级考试，其中CFA一级要求掌握( )。
A.财务分析
B.宏观/微观经济学
C.数理统计的基本理论
D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
【答案】ABC
【解析】D项是二级CFA要求掌握的内容。
17.关于ICIA，下列说法正确的有( )。
A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织
B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会
C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开
D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会重新认识自己职业行为伦理时的参考
【答案】AC
【解析】D项应该为分析师国际大会。
18.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了( )的基本要求。
A.诚实、正直、公平
B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力
C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》及本国或地区的准则
D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员，以及其他投资分析师
【答案】ABCD
19.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。
A.公平对待已有客户和潜在客户原则
B.信托责任原则
C.独立性和客观性原则
D.谨慎客观原则
【答案】ABC
20.下列说法正确的是( )。
A.投资分析师应优先考虑机构大户的交易权
B.必要时投资分析师可审慎作出关于投资回报方面的保证，但不得担保
C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示期货风险
D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
【答案】CD
21.《国际伦理纲领、职业行为标准》总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。
A.诚实、正直、公平
B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
C.坚持独立性和客观性
D.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
【答案】 ABD
22.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。
A.在作出投资建议和操作时应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.对客户机密、资金及期货持仓信息的保密性
【答案】 ABCD
23.职业道德主要通过( )，增强企业的凝聚力。
A.协调企业职工间的关系
B.调节领导与职工的关系
C.协调职工与企业的关系
D.调节企业与市场的关系
【答案】ABC
【解析】职业道德是为了调节人们之间，以及个人和社会之间的关系所倡导的行为规范的总和。
24.关于诚实守信的说法，正确的是( )。
A.诚实守信是市场经济法则
B.诚实守信是企业的无形资产
C.诚实守信是为人之本
D.奉行诚实守信的原则在市场经济中必定难以立足
【答案】ABC
25.根据( )，期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。
A.独立诚信原则
B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则
D.公开、公平、公正原则
【答案】AD
26.期货投资咨询人员禁止行为包括( )。
A.接受他人委托从事证券投资
B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
C.向委托人承诺证券投资收益
D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
【答案】ABCD
27.期货投资咨询人员的基本执业行为原则包括( )。
A.谨慎客观
B.独立诚信
C.勤勉尽职
D.公开、公正、公平
【答案】ABCD
28.下面关于期货投资咨询人员执业纪律的说法，不正确的是( )。
A.不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以对可能出现的风险少讲，或等客户开了户后再说不迟
B.不得以维护客户利益为理由作出有损社会公众利益的行为
C.在遇到客户利益与自身利益相冲突时，应告知客户，让其回避
D.不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
【答案】ACD
29.期货投资咨询人员执业纪律包括的规定有( )。
A.必须以真实姓名执业
B.可以兼任期货居间人
C.对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者进行期货交易
D.应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权
【答案】ACD
30.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料( )。
A.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
B.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表
D.最近3年的期货公司合规经营情况说明
【答案】ABCD
【解析】参考《期货公司期货投资咨询业务管理办法》。
31.证券、期货期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。
A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B.注明个人真实姓名
C.注明联系电话
D.对投资风险作充分说明
【答案】ABD
32.中国期货业协会通过签订并执行( )，开展期货投资咨询人员的后续教育和考核，来有效提高期货投资咨询人员的执业水平。
A.行业公德性认知
B.行业自律性公约
C.执业行为准则
D.执业道德规范
【答案】BCD
33.( )的规定适用于所有提供证券、期货投资咨询服务的场合。
A.诚信原则
B.隔离制度
C.勤勉尽责
D.民事责任
【答案】ABD
34.公开、公平、公正原则，是指期货投资咨询从业人员不得( )。
A.提出违背社会公众利益的建议和结论
B.利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益
C.故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
D.篡改有关信息资料
【答案】ABC
35.以下关于期货投资咨询从业人员执业纪律的说法中，不正确的是( )。
A.可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B.可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C.应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D.在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
【答案】AB