中国银行业从业资格风险管理考试大纲第5章:操作风险管理

2013-04-16 15:30:27 字体放大:  

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第5章 操作风险管理

5.1 操作风险识别

5.1.1 操作风险分类

l 人员因素

l 内部流程

l 系统缺陷

l 外部事件

5.1.2 操作风险识别方法

l 自我评估法

l 因果分析模型

5.2 操作风险评估

5.2.1 操作风险评估要素和原则

5.2.2 操作风险评估方法

l 自我评估法

l 关键风险指标法

5.3 操作风险控制

5.3.1 操作风险控制环境

l 公司治理

l 内部控制

l 合规文化

l 信息系统

5.3.2 操作风险缓释

l 连续营业方案

l 商业保险

l 业务外包

5.3.3 主要业务操作风险控制

l 柜台业务

l 法人信贷业务

l 个人信贷业务

l 资金交易业务

l 代理业务

5.4 操作风险监测与报告

5.4.1 风险监测

5.4.2 风险报告

5.5 操作风险资本计量

5.5.1 标准法

5.5.2 替代标准法

5.5.3 高级计量法

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