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第3章 银行业从业人员职业操守
3.1 概述及银行业从业基本准则
3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述
3.1.1 银行业从业基本准则
3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定
3.2.1 银行业从业人员与客户
3.2.2 银行业从业人员与同事
3.2.3 银行业从业人员与所在机构
3.2.4 银行业从业人员与同业人员
3.2.5 银行业从业人员与监管者
3.3 附则
3.3.1 惩戒措施
3.3.2 解释机构
3.3.3 生效日期
3 银行业从业人员职业操守
3.1 概述及银行业从业基本准则
3.1.1 《银行业从业人员职业操守》概述
3.1.1 银行业从业基本准则
3.2 银行业从业人员职业操守的相关规定
3.2.1 银行业从业人员与客户
3.2.2 银行业从业人员与同事
3.2.3 银行业从业人员与所在机构
3.2.4 银行业从业人员与同业人员
3.2.5 银行业从业人员与监管者
3.3 附则
3.3.1 惩戒措施
3.3.2 解释机构
3.3.3 生效日期
2 银行业相关法律法规
2.1 银行业监管及反洗钱法律规定
2.1.1 《中国人民银行法》相关规定
l 中国人民银行的直接检查监督权
l 中国人民银行的建议检查监督权
l 中国人民银行在特定情况下的检查监督权
2.1.2 《银行业监督管理法》相关规定
l 《银行业监督管理法》的适用范围
l 《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定
2.1.3 违反有关法律规定的法律责任
l 刑事责任
l 行政处罚
l 行政处分
l 相关的处罚措施
2.1.4 反洗钱法律制度
l 洗钱概述
l 《中华人民共和国反洗钱法》
l 《金融机构反洗钱规定》
l 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
l 违反反洗钱规定的法律责任
2.2 银行主要业务法律规定
2.2.1 存款业务法律规定
l 存款及其办理原则
l 存款业务的基本法律要求
l 对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序
l 存款利率的法律管制
l 存单纠纷案件的认定与处理
l 存款合同
2.2.2 授信业务法律规定
l 授信原则
l 授信审核
l 贷款业务的基本法律要求
l 贷款合同
2.2.3 银行业务禁止性规定
l 商业银行向关系人发放信用贷款的禁止
l 对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止
l 同业拆借业务的禁止
2.2.4 银行业务限制性规定
l 对同一借款人贷款的限制
l 对关系人发放担保贷款的限制
l 对相关金融业务和直接投资的限制
l 对结算业务的限制
2.3 民商事法律基本规定
2.3.1 民事权利主体
l 民事权利主体的概念
l 自然人
l 法人
l 非法人组织
2.3.2 民事法律行为和代理
l 民事法律行为
l 代理及其种类
2.3.3 担保法律制度
l 担保法律制度概述
l 物权法
l 抵押
l 质押
l 保证
l 留置
2.3.4 公司法律制度
l 《公司法》概述
l 公司设立制度
l 公司资本制度
l 公司的组织机构
l 公司终止制度
2.3.5 票据法律制度
l 《票据法》概述
l 票据的功能
l 票据行为
l 票据权利
l 票据丧失的补救措施
2.3.6 合同法律制度
l 合同的概念及特征
l 合同的订立
l 合同的生效
l 合同的履行
l 违约责任
2.4 金融犯罪及刑事责任
2.4.1 金融犯罪概述
l 金融犯罪的概念
l 金融犯罪的种类
l 金融犯罪的构成
2.4.2 破坏金融管理秩序罪
l 危害货币管理罪
l 破坏银行管理罪
2.4.3 金融诈骗罪
l 集资诈骗罪
l 贷款诈骗罪
l 信用证诈骗罪
l 信用卡诈骗罪
l 票据诈骗罪、金融凭证诈骗罪
2.4.4 银行业相关职务犯罪
l 职务侵占罪
l 挪用资金罪
l 非国家工作人员受贿罪
l 签订、履行合同失职被骗罪